一条 保险公司必须聘用经保险监督管理机构认可的精算专业人员，建立精算报告制度。 第一百二十二条 保险公司的营业报告、财务会计报告、精算报告及其 业务许可证或者经纪业务许可证，向工商行政管理机关办理登记，领取营业执照，并缴存保证金或者投保职业责任保险。 第一百三十三条 保险代理人、保险经纪人应当有自己的 ...
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其资产和杠杆使用的信息，[36]同时制定参与掉期交易机构的资本和保证金要求，限制其风险敞口；[37]引入沃克尔规则，[38]限制大型金融公司自营业务 这项产品相匹配，同时建立相应的市场规则；另一方面，证券立法需要完善投资者教育制度、建立专门的投资者保护机构及配套机制，提供多元化的金融消费纠纷解决途径。 ...
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证券公司清算程序及投资者保护方面的制度安排，针对中国证券公司破产中的投资者保护问题提出了若干建议，旨在推动建立证券公司风险处置和投资者保护的长效机制。 持有体制变为间接持有为主的模式，那么法律应当在投资者保护方面作出具有前瞻性的制度安排。 根据美国法律，超出SIPC保护限额未受清偿客户净权益债权，仍可 ...
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既无合同约定也无法律规定的情形下，申请人单方提出解除合同，要求被申请人归还其保证金，缺乏合同及法律依据，其请求不应得到支持。被申请人认为申请人的行为已经构成 对瑕疵担保设有短期期间限制，以求尽快解决纠纷，如允许主张错误则会使上述制度趣旨落空。[2] 从其他比较法来看，在原德国民法中，如果案件符合了关于 ...
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费用汇出 在国际收购的竞标中，招标方一般会要求投标方提供担保存款或竞标保证金。对于在境外没有外汇账户的中国投标方而言，想要在竞标规定时限内获得外 持上述材料向所在地国家外汇管理局分局（含外汇管理部）提出申请。 四、前期报告制度 为及时了解企业的境外并购情况，为企业提供境外并购及时有效的政府服务，商务部 ...
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交易者作为市场本身的监管者。虽然，市场中自发产生的各种各样的规则，包括金融机构内部风险控制系统和公司治理的方法，国际互换与衍生工具协会（ISDA）颁布的标准化协议 的完善中，仍有以下几点值得借鉴： 首先，较之通过保证金、持仓比例、涨跌幅限制、平仓等制度严格限制的场内交易、场外交易、市场参与者（特别是私 ...
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所交付的定金(deposit)；第八优先债权是政府税收债权；第九优先债权是银行保证金债权；第十优先债权是因醉驾机动车或船舶造成人身伤亡而产生的债权 另一方面，与自愿债权人相比，非自愿债权人在债务人风险承担上具有不自愿性。公司的有限责任和破产制度强制性地将公司经营风险在股东和债权人之间进行分配。但实际上 ...
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制定货币政策。其次，票据融资的虚假繁荣也会加重企业负担。有的企业为了交高额保证金，不得不高息拆借资金。尤其是在贷款银行承兑汇票贴现模式下，企业既要支付贷款 ，我们要求其应具备较为完善的公司治理结构，健全的内部控制及并表管理制度，风险管理有效，业务经营稳健，资本充足率在扣除拟投资额后应符合监管标准。同时 ...
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叙 这里的挪用客户资金行为主要是证券公司的违法违规行为，他们主要是挪用客户的保证金和债券，用于归还自己的到期前款，或者用于抵押获得买卖股票、国债的资金 能在满足自己的需求，于是利益主体将会试图突破目前的制度限制。 防范上市公司违法违规行为风险的各种制度，最终目的就是通过对各种利益的平衡实现对上市公司的 ...
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，因而逐步为大陆法系国家所广泛认同。目前，除意大利外，大陆法系国家普遍实行保释制度。我国长期以来侦查中心主义的理念仍占据主导地位，逮捕完全为了侦查，一切诉讼活动就是 工作、居留时间一年以上的外来人员，其行为虽已涉嫌犯罪，但在其交纳保证金或提出保证人后；符合法定不捕条件的，依法不予批捕；审查起诉时，对已 ...
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