安全的价值取向 作为一部调整证券发行和交易的法律,应确立下列价值:一是证券投资安全。这主要表现为证券交易安全,其含义不在于消灭证券市场的正常商事风险,而 持股达到法定比例或者持股增减变化达到法定比例的报告、公告制度。投资者通过证券交易所的证券交易持有一个上市公司已发行股份的5%时,应当在该事实发生之日 ...
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的正常秩序也是证券法律规范的必然要求。只有正常的运作管理秩序，证券市场的功能才能得以真正发挥，证券投资者才能在公平、公开、公正的条件下开展证券交易，而各种证券 的过渡投机性仍然没有较好的转观。首先，我们应完善证券市场的内控机构，从源头上、制度上防止证券犯罪现象的发生，及时发现内部控制中所出现的一些问题 ...
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资产转让的决定权限或备案制度；三是关于国有资产转让的程序和方式；四是关于国有资产转让的禁止性、限制性规范；五是关于违反规定的法律责任。择其最主要 金融企业转让上市公司国有股份应当通过依法设立的证券交易系统进行。 综合以上各项规定，可以将国有股权（股份）转让的基本规范归纳为以下三方面的程序。 1．决策、 ...
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行动进行规制已成为现实的需求。为了保障投资者利益，维护证券市场秩序，我们必须建立规制一致行动的法律制度。 【关键词】一致行动；规制；公司收购；信息 的进程，应当认定我国证券法有一致行动的法律规范，只是不够明确，缺乏可操作性。 二、规制一致行动的法理学基础 自从证券交易产生以来，保护投资者的利益就一直是 ...
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， 建构其法律制度是完善资产证券化制度的必要途径。在特定目的公司制度建构过程中， 特定目的公司的法律性质、设立要件、组织机构以及业务规范、资金运用等 ，其产生的稳定现金流能够在将来按照证券化结构的设计向投资者偿付证券权益。[2]资产证券化交易架构的核心是风险隔离机制的设计，而特定目的机构正是这种风险 ...
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、之后发布推荐、然后迅速抛出。目前，各国对抢帽子交易法律性质的认识并不完全一致，在美国，抢帽子交易被认定为欺诈，而在欧盟和我国台湾地区，抢帽子交易 余元的经济损失。上海市静安区人民法院审理认为，赵喆身为证券行业从业人员，理当自觉执行证券管理制度、维护证券交易秩序，但其为了使自己和朋友所持的股票得以高价 ...
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两者的区分关键在于是否具备法定犯罪行为，即符合罪刑法定原则。比如在编造并传播证券交易虚假信息罪中，法律规定：任何人故意编造，同时又传播自己编造的影响证券交易的 客体特征：二罪侵犯的客体为复杂客体，它既侵犯了国家有关证券交易的管理制度，同时又侵犯了证券投资者的利益。（4）客观特征：二罪之客观特征具体表现 ...
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两者的区分关键在于是否具备法定犯罪行为，即符合罪刑法定原则。比如在编造并传播证券交易虚假信息罪中，法律规定：任何人故意编造，同时又传播自己编造的影响证券交易的 客体特征：二罪侵犯的客体为复杂客体，它既侵犯了国家有关证券交易的管理制度，同时又侵犯了证券投资者的利益。（4）客观特征：二罪之客观特征具体表现 ...
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适用（下）》，中国检察出版社2001年版，第906页。 ⑶沈厚富：《证券交易市场操纵行为的法律分析》，载梁慧星主编：《民商法论丛》（第7卷），法律出版社 华：《证券法律责任制度研究》，载梁慧星主编：《民商法论丛》（第1卷），法律出版社1994年版，第199页。 ⑺陈建旭：《证券犯罪之规范理论与界限》， ...
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解释规定只限于人数确定的诉讼代表人的共同诉讼，并明确规定不采取美国式的集团诉讼制度。 第二十六条 多个原告因同一虚假陈述事实对相同被告提起的诉讼，既 董事会决议；（十一）法律、行政法规规定的其他事项。 其五，禁止国家工作人员、新闻传播媒介从业人员和有关人员编造并传播虚假信息，严重影响证券交易。禁止证券 ...
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