。还有搭配销售，商业银行利用贷款为条件，迫使公司利用银行的证券附属机构发行证券，即将证券发行与政权信贷一起搭配销售，这既扭曲了信贷决策，又造成 资金防火墙。法人防火墙要求金融控股公司内部把金融业务与非金融业务分离，经营银行、证券、保险等不同业务的机构分离，分别设立独立的子公司。资金防火墙限制同一控制权 ...
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、法律的禁止性规定。无论是国际惯例还是国内法律，都禁止银行、金融信托投资公司、证券公司、信用社等金融机构直接从事投资业务或经营工商企业。 《中华人民共和国商业银行法 “证券公司必须经营下列业务：（一）代理证券发行业务；（二）自营代理证券买卖业务；（三）代理证券还本付息和红利的支付。”第13条规定：“经 ...
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等巨灾发生而蒙受损失，转移保险风险，保险公司以保险现金流为基础，发行可转让的巨灾债券（Catastrophe Bonds）在资本市场上融通资金的市场创新方式。 的资产已经超过两万亿美元，美国和英国为其两大市场。[11] 此外，证券发行中发行人的环境尽职责任、上市公司的环境披露义务、建立绿色资本市场也是 ...
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股东大会与董事会），独立对基金债务负责等。《证券法》是调整各类证券发行与交易活动的法律规范的总称，而证券投资基金券也是一种有价证券。因此，证券 。这也是开放式基金优于封闭式基金的亮点所在。在开放式基金主要资产已经投资于证券市场的情况下，基金管理人要么拒绝投资者的赎回请求，侵害投资者权利，从而制造证券 ...
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市值只占国民生产总值的17%，而这一比率在英国为132%[6].1995年美国纽约证券交易所和纳斯达克的股票市场市值为国民生产总值的87%[7].不同的公司融资方式 国家是一个明显的会承担民事责任的欺诈性错误陈述案。就是在我国，根据证券发行与交易条例第77条和证券法第63条，上市公司等也应承担民事赔偿 ...
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，不得擅自批准无资格机构与人员在本辖区从事证券期货投资咨询业务，搞所谓“地区资格”;同时，发行和上市公司在股票发行、配股和购并重组策划等过程中需聘请 机构及个人资格证书的行为;未经举办地地方证管部门审批举办股市沙龙、研讨会及无证券、期货投资咨询从业资格举办类似活动的行为;咨询机构及人员违规为自己或代理 ...
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演这种方式。路演本意译自英文的RoadShow，是国际上广泛采用的证券发行方式，是券商发行债券前，针对机构投资者的推介活动，主要方式是举办推介会。在推介 三方的财产。设置专门的托管人，是为了降低管理人的道德风险，以确保客户资金、证券等资产不被侵占或挪用。如果私募基金不设立第三方托管人，而是由基金管理人 ...
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，修改《公司法》是推动与保障《证券法》顺利修改与实施的需要。资本市场包括证券发行与交易市场，不仅受《证券法》调整，也受《公司法》规制。无论《 另有规定的情形例外予以保留。此种例外领域包括但不限于商业银行、保险公司、证券公司与基金管理公司。 四、建议更加重视交易安全，创新债权人长效保护机制 投资兴业与 ...
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订单方式、固定价格方式以及累积订单和固定价格相结合的方式。累积订单方式是美国证券市场经常采用的方式。其一般做法是，承销团先与发行人商定一个定价区间，再 的需求量。在分析需求数量后，由主承销商与发行人确定最终发行价格。固定价格方式是英国、日本、香港等证券市场通常采用的方式。基本做法是承销商与发行人在公开 ...
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买方的融资顾问负责其资金的筹措，这主要体现在可以协助购买方设计和组 织发行“垃圾债券”以完成杠杆收购。总之，投资银行参与企业并购，可以提高并购的效率， 从国际范围来看，投资银行业务包括传统型、创新型和引申型三类。传统型业务主要包括证券发行和代理买卖等业务，创新型业务主要指投资银行所参与的企业并购、资产 ...
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