取缔事由。 第十八条 交易场所终止提供交易平台业务的，应当至少提前3个月向所在地盟市行业主管部门报告，并及时通知投资者及其他相关主体，在媒体上 第二十五条 交易场所应当切实维护投资者资金安全，实行客户交易结算资金第三方存管制度，确保交易信息系统符合安全稳定性要求。 第二十六条交易场所应当实行自有资金 ...
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和终止 第七条 有从事交易场所业务意愿的企业法人设立交易场所，向拟设交易场所所在注册地县（市）、区人民政府提出《关于交易场所设立申请书》（详见附件 、客户管理、应急处置等方面的管理制度，及时向监管部门报告交易结算、托管资产权益等情况。 交易场所应当建立客户适当性制度，加强客户教育，定期或者根据市场情况 ...
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方式开拓国际市场。紧密联系产业需求，积极开展租赁业务创新和制度创新，拓展厂商租赁的业务范围。引导租赁服务企业加强与商业银行、保险、信托等金融机构合作 押登记公示体系，建立健全动产押品管理公司监管制度。支持符合条件的生产性服务业企业通过银行间债券市场发行非金融企业债券融资工具融资，拓宽企业融资渠道。支持 ...
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因此，根据信息公开制度的宗旨以及公众投资者在证券市场中的地位，对于证券服务机构，应当采取推定过错原则。 我国《证券法》第173 条规定，证券服务机构为证券的发行、上市、交易等证券业务活动制作、出具审计报告、资产评估报告、财务顾问报告、资信评级报告或者法律意见书等文件，应当勤勉尽责，对所 ...
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审查，指DSB进行审查时应不局限于立法的条文，既要考虑对WTO协议的有关条款进行解释，又要考虑成员国法律制度的多样性和独特性。换言之，既然国内法作为事实是 ）。根据2000年行动计划,2003年，欧洲委员会提出了两项关于加强知识产权执法的建议，一份是针对外部的：《关于起草新规则以对来自欧盟之外输入的 ...
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审查，指DSB进行审查时应不局限于立法的条文，既要考虑对WTO协议的有关条款进行解释，又要考虑成员国法律制度的多样性和独特性。换言之，既然国内法作为事实是 ）。根据2000年行动计划,2003年，欧洲委员会提出了两项关于加强知识产权执法的建议，一份是针对外部的：《关于起草新规则以对来自欧盟之外输入的 ...
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日《关于办理非法经营食盐刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第1条，规定了对于一部分非法出版的行为、非法从事出版物的出版、印刷、复制、发行业务的 威慑力，教育广大群众增强经济法制观念，维护经济安全，促进经济制度的不断健全和完善。 三是要加强学习培训，不断提高审判业务水平。经济犯罪案件涉及很多经济方面的 ...
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要求。因此，建议不允许上市公司董事、监事、高级管理人员参与涉及本公司股票的融资融券业务。 二、国家公务员能否兼任上市公司董事、监事、经理等职务问题 （一） 拥有权益的股份占该上市公司已发行股份的比例每增加或者减少5%，应当依照前款规定进行报告和公告。在报告期限内和作出报告、公告后2日内，不得再行买卖该 ...
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要求。因此，建议不允许上市公司董事、监事、高级管理人员参与涉及本公司股票的融资融券业务。 二、国家公务员能否兼任上市公司董事、监事、经理等职务问题 （一） 拥有权益的股份占该上市公司已发行股份的比例每增加或者减少5%，应当依照前款规定进行报告和公告。在报告期限内和作出报告、公告后2日内，不得再行买卖该 ...
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以及业务部门员工的重视程度不够,导致公司内部控制制度的执行存在缺陷。例如:其下属子公司有的存在未收款却提前开卡的现象,没有按照制度来经营,进而导致出现财务报告 来看,内部控制制度的执行缺陷占比最高,其原因既有对内部控制制度认识的不足,又有相关人员的舞弊行为,无论何种原因,都是与人有关。因此,要加强企业 ...
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