，票据取得人可依善意取得票据权利，不影响票据交易安全。创造说中的代表性学说二阶段行为说更是认为依证券作成署名人自己取得与自己的债务对应的权利， ，更能适应当今高速发展的商品经济社会发展的需要。(参见王小能：《中国票据法律制度研究》，北京大学出版社1999年版，第40页。)根据本文的阐述，此说未免武断 ...
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最能提供生动、准确的答案，否定说背离了诸如发生于股市中的多对多的证券交易关系、发生于公司经营中的员工股权激励关系都是民事关系（劳动关系）、（ 资本市场发展中资本经营关系层出不穷，金融衍生品的法律规范远非公司股票、债券法律制度所能涵盖，证券法的调整范围势必随着证券品种的更新而不断扩大，因此，正如德国学者 ...
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该法案对投资银行实施并表监管，并要求对冲基金和其他私募资本机构需在证券交易委员会注册。为加强对保险部门监管，在财政部成立国家保险办公室（ONI）， 缺陷，主要表现在：一是《消费者权益保护法》适应性不强。从保护消费者权益的法律规范讲，该法主要强调一般商品和服务消费过程中如何保护消费者权益，规定的消费者仅 ...
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该股票的协议；第3款规定：在相关第1款所允许的证券市场上的证券交易、期货市场上的期货交易，禁止内幕交易人直接或间接传达信息或导致信息被传达，如果内幕消息 重，例如美国、韩国等国家。然而也有一些国家，甚至是在具有传统制度的英国，虽然相关的法律规范已经作过多次修改，但其效力还是不及美国的立法例，究其原因， ...
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分为两大类,一类是以美国为代表的国家,对私募基金已形成一套完整的法律规范体系,第二类是以英国为代表的,形成以行业自律为主,政府监管为辅的私募基金 面额证券公司、单位信托投资公司和公开募股管理型公司。证券交易委员会从基金的投资资格、范围、方法、手段等方面予以审查监管。但是对于私募基金,美国的《证券法》 ...
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分为两大类,一类是以美国为代表的国家,对私募基金已形成一套完整的法律规范体系,第二类是以英国为代表的,形成以行业自律为主,政府监管为辅的私募基金 面额证券公司、单位信托投资公司和公开募股管理型公司。证券交易委员会从基金的投资资格、范围、方法、手段等方面予以审查监管。但是对于私募基金,美国的《证券法》 ...
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该股票的协议；第3款规定：在相关第1款所允许的证券市场上的证券交易、期货市场上的期货交易，禁止内幕交易人直接或间接传达信息或导致信息被传达，如果内幕消息 重，例如美国、韩国等国家。然而也有一些国家，甚至是在具有传统制度的英国，虽然相关的法律规范已经作过多次修改，但其效力还是不及美国的立法例，究其原因， ...
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的处置态度，对市场进行规范和推进，是市场长期保持繁荣、稳定的基础。司法机关居于中立地位，客观看待市场风险的调控，准确把握市场交易法律关系，分清市场法律风险 完整的市场，即使是在中国，场内交易与场外交易实际同样重要，但均需法律制度的监管和调整。 4、交易所交易与OTC交易有区别，但无须对OTC予以替代 ...
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极端不可预测的事后判决模式。美国证券法彰显市民精神，是证券交易委员会悉心制定的详尽规则体系。而且美国法律协会所制定的公司治理法案为各州提供了完美的实体 在未来几年内大大改观。在众多行业所有权中，我们现在所看到的实质采邑规范将会被多重社会价值观所代替。多重价值观更加注重社会平均主义和个人企业家精神，结果 ...
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提出了严格的强制披露要求。根据证券法，除非符合法定豁免条件，在向社会公众提出销售要约之前，发行体必须向联邦证券交易委员会（Securities Exchange Committee，SEC，以下简称证交会）提交登记说明书（registration statement），向投资者披露关于发行体自身和拟 ...
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