市场的不规范而潜在的风险 我国现时的投资、融资市场是不规范的。我国的证券市场自上世纪九十年代初从模仿起步，到二十世纪末至二十一世纪初，市场能量 改革，如行政单位不能作为借款主体，财政不能作为借款担保人等等，但还没有真正成为法律制度。 法治最重要的体现是政府依法行政。所以，在对待金融企业，政府的观念必须 ...
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1期 【摘要】金融衍生产品已经开始成为金融市场不可或缺的组成部分，金融衍生产品交易法律制度的制订和理论研究也开始为各国所重视。一个有效的金融衍生产品市场， 补偿。 第四，行为人实行内幕交易存在客观过错。美国证券发行与交易委员会和美国联邦法院在追究内幕交易者法律责任的长期过程中，逐渐研究和总结了一系列的 ...
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转让给其所指定的表决权受托人以谋求表决权的统一行使的法律制度，具有长期稳定、权利义务明确、操作规范、一经授予不能撤回等特点。通过表决权信托方式可以有效 充分保障受托人对受益人（国家）利益的忠实，从而使国家利益得到维护。中国证券市场上早期的一个股权委托管理案例非常耐人寻味。2000年11月20日，上海茉 ...
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民事诉讼立法与司法经验是实现中国投资者保护的必要路径。 作为全球最为成熟证券市场的法律规范体系，美国证券法以及判例让投资者可以通过民事诉讼途径获取市场操纵损害赔偿。 民事诉讼机制形成市场化的防控力量，理应是一种具有效率的市场操纵防控制度。只有设置程序简捷、诉讼成本与风险合理、维权效率较高的资本市场诉权 ...
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外国合资债券公司将可享受同等的业务扩展。少数合资证券公司可从事基金管理业务、证券发行业务和以外汇计价的证券交易；合资基金管理公司最初成立时，外资可拥有 证券化创造了有利时机。有的国家和地区已进行了相关的立法，推动资产证券化的发展。 中国期货法律制度长期严重匮乏。期货交易是风险最大的交易方式，没有法律 ...
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the shingle theory）为依据，逐渐将10b-5规则发展为几乎可以适用于所有的与证券交易有关的欺诈行为的反欺诈规则，也包括适合性原则在内。所谓招牌理论 行为上的无力！ 与美、日有关适合性的法律制度加以比较后我们发现，香港地区有关适合性原则的法律规范存在以下不足：首先，这些规则在内容上仍然 ...
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营业区域营销商业银行入股的保险公司的保险产品，以及建立代理保险销售人员持证上岗制度，足见，当局希望通过保护金融消费者选择权进而推动相关金融市场竞争。事实上， 证券，其入股的保险公司直接或间接持有量不得超过该证券发行总量的10%。商业银行及其控制关联方承销证券时，向其入股的保险公司出售额不得超过其承销 ...
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股东、向投资者提供公司公开披露的资料等信息披露服务，确实让公司依法公开、透明规范运作。 虽然我国有关中小投资者保护的法律制度业已初步形成，但仍有待于不断完善和强化之空间。对投资者关系及投资者关系管理尤其是对中小投资者权益的保护将随着证券市场的发展成为每一家上市公司的重要 ...
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为公司服务。但就我国目前的法律制度而言，外商企业实施股票期权计划存在不少障碍。 一、国外股票期权计划所需股票的来源一是由公司从发行的股票中预留一部分，二是 法律框架下尽力寻求解决问题的途径。在此，笔者在外商企业在上市股票期权计划的规范提出几点建议，可在操作过程中试探实行： １?就股票的来源问题，可以以 ...
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为公司服务。但就我国目前的法律制度而言，外商企业实施股票期权计划存在不少障碍。 一、国外股票期权计划所需股票的来源一是由公司从发行的股票中预留一部分，二是 法律框架下尽力寻求解决问题的途径。在此，笔者在外商企业在上市股票期权计划的规范提出几点建议，可在操作过程中试探实行： １?就股票的来源问题，可以以 ...
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