人（Prudentman）条款的制约，美国的养老基金被长期禁止投资于小的或新兴的企业所发行的证券及创业基金。这实际上是阻碍这一时期美国风险投资业的重大法律 风险投资的资金，其收益所得应给予税收优惠。 （4）完善保护知识产权的法律制度 风险投资主要涉及高新技术产品、服务的研究与开发，风险投资的高收益也多 ...
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编会计报表，则公司首席执行官(CEO)与首席财务主管(CFO)应偿还发行证券公司其在特定时期内从公司收到所有奖金、红利或其他奖金性或权益性酬金，以及通过 出资人代表是国有股权代表。[40]其次，我国现行《公司法》确立了股东派生诉讼法律制度。《公司法》第152条规定股东派生诉讼可针对董事、高级管理人员有 ...
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，所以它的实施与融资平台有关。对赌协议的实施也与特定的法律制度联系在一起，比如优先股的发行、股份回购的约定、期权激励、股权转让等。故目前多数对赌协议 的双重目的。在实务操作中，融资企业在与投资方对赌谈判时应该结合这两种可转换证券的特点与自身情况来选择不同的投资工具。融资企业如果处于初创阶段或成长阶段， ...
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将由此产生的收益和损失归于委托人的一种合同安排[10]。由于私募基金与委托理财在制度安排方面具有不少共性，如二者均从投资者手中募集或集中资金，并进行投资运用及收益 期。 [2]郭锋、陈夏、张敏：《投资基金法的若干问题》，载《证券法律评论》（第4卷），第473474页。 [3]李建国：《基金治理结构一个 ...
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在我国境内蓬勃发展。本文提出我国实施资产证券化的突破口跨国资产证券化，从资产证券化法律内涵入手，对跨国资产证券化的国际性进行探讨。通过国际及国内跨国资产证券化的 结构风险。由于信用增级给投资者带来进一步的保障，它将会提高资产支撑证券发行的信用等级，[14]使得发行人能够在市场上获得一个比不进行信用增级 ...
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中小投资者保护的法律制度业已初步形成，但仍有待于不断完善和强化之空间。对投资者关系及投资者关系管理尤其是对中小投资者权益的保护将随着证券市场的发展成为 实质性增加。 二是通过中小企业板、创业板市场交易系统，让更多的中小企业尽快发行股票上市交易、流通，通过资产证券化，为企业融资打开方便之门。从中小板市场 ...
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中倒退了。? 1988年6月8日上海市人民政府发布的《上海市票据暂行规定》禁止发行无记名汇票与无记名商业本票。我国票据法第22条、第26条将收款人名称规定为 字样的记载为质权成立要件还是对抗要件。本文认为，在证券法律关系中，流通顺畅和交易安全乃重要的法律价值。以质押之记载作为对抗要件，则意味着无质押 ...
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监管 权证风险监管应覆盖所有权证市场行为，包括发行、上市、交易、行权四个环节的所有内容。在某些情形下，甚至包括证券交易所对权证市场的监管行为在内。 2． 具有积极的意义。监管最终是为了促进发展，因此，事前、事中和事后的各项风险监管法律制度的建立都应将监管与发展结合起来考虑，不能因为害怕可能出现的风险而 ...
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适当放宽标准。 3．信息公开和报告的法律制度的确定 美国《证券交易法》的13D条款规定：任何人在获得按第12条登记或某些其他发行者发行的某一级股份 姆斯法案》的立法目的。 5．关于保护小股东权益和反收购的规制 美国证券交易委员会没有对tender offer下确切的定义。美国判例法对控制股份的转让采用 ...
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风险投资过度的现象。第二，有限责任制虽有利于鼓励投资，但由于集资主要是靠证券市场中公开发行股票的方式实现的，而在许多国家，现行的有限公司绝大多数为中小型公司， 要招到许多批评，主要有如下几方面的原因：1、随着社会经济的发展，法律制度所追求的目标有所改变。市场经济发展到了一定阶段以后，必然会对交易安全， ...
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