的。 总之，刑法并不是非常关注民事权利的引申，而是更加注重对实力占有状态的保护，其制度基点在于最初起点意义上的占有，而非已经发展了的权利。判断存款占有，必须从 云与倪新昌等人签订建筑安装工程合同后，收取了倪新昌等人人民币10万元质量保证金。后戚道云未依约履行义务，依法应返还倪新昌等人所交纳的质量保证金 ...
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通常情况下，购房入户管理手续如房屋契税、按揭还贷、物业费、维修基金、装修保证金等费用应由购房人亲自办理并持有单据，但借名买房中，很多均由实际 ，或提起执行异议之诉（2013）二中民终字第17142号）。 五、面对风险如何救济 （一）名义购房人反悔 近年房价的不断上涨，一些使名义购房人见利忘义，从而主张 ...
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让融资租赁资产； （三）固定收益类证券投资业务； （四）接受承租人的租赁保证金； （五）吸收非银行股东3个月（含）以上定期存款； （六）同业拆借 十条 金融租赁公司应当按照全面、审慎、有效、独立原则，建立健全内部控制制度，防范、控制和化解风险，保障公司安全稳健运行。 第三十一条 金融租赁公司应当根据其 ...
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受让融资租赁资产；（三）固定收益类证券投资业务；（四）接受承租人的租赁保证金；（五）吸收非银行股东3个月（含）以上定期存款；（六）同业拆借； 三十条 金融租赁公司应当按照全面、审慎、有效、独立原则，建立健全内部控制制度，防范、控制和化解风险，保障公司安全稳健运行。第三十一条 金融租赁公司应当根据其组织 ...
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支付工具的主导地位。然而，伴随着我国信用卡事业的不断发展，信用卡业务存在的一些风险点也逐渐显现出来，信用卡诈骗就是其中最为严重的问题之一。与普通的财产诈骗 三个月仍未归还的，以诈骗罪追究刑事责任。持卡人在银行交纳保证金的，其恶意透支金额以超出保证金的数额计算。 1995年6月30日，全国人大常委会第十 ...
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除了约定进行证券、外汇等投资外，往往还约定了保本增值的保底条款、保证金和账户质押条款，以及账户监管条款。但恰恰是由于这些附加的约定条款缺乏可控性 委托理财业务开始受到监管，已从自由业务演变为特许经营。同时，根据证监会关于风险控制和内部控制的规定，禁止分支机构(营业部)从事资产管理业务，因此，证券公司等 ...
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中剔除。 超额的流动性要求。金融机构的流动性问题在行业内部具有传染效应，系统性风险与系统关联性之间呈正比例关系。因此，流动性是否充足是系统重要性机构能否正常运转 的资源与能力。 除以上两种主要措施之外，保证金账户管理制度的健全、针对系统性风险的保费额度、风险分散的资产证券化、及预警指标体系的构建在事前 ...
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证券发行、交易秩序的逐步完善，投资风险更多地来自于金融服务者的活动。最近数年，我国就先后出现多起证券公司挪用客户保证金、违法从事代客理财或者违法 规范证券发行和交易的功能，这就使得有关证券服务的内容蜕变成证券法的附属制度。 除此以外，由于金融产品不断推陈出新，将金融产品简单地划分为银行产品、证券产品、 ...
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严格的限制外，限制资产过度杠杆运用之规定，也适用于下列种类之交易：保证金交易（margin）、买空交易（short sales）、选择权交易等标的上。[4] 风险的防范，此点不可不察。关于防范银行业风险的法律制度，《证券公司股票质押贷款管理办法》已经提供了比较成功的范例，在制定基金股票质押融资的法律 ...
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非现场监管手段；建立与银行业金融机构董事、高级管理人员的监管会谈制度；建立监管评级体系和风险预警机制；加强信息披露，强化市场约束等等。《银行业监督管理法》 证券市场。这是证券市场监管的主要手段，约束力强。②经济手段。指通过运用保证金比例等经济手段对证券市场进行干预。这种手段相对比较灵活。③行政手段。指 ...
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