的处置态度，对市场进行规范和推进，是市场长期保持繁荣、稳定的基础。司法机关居于中立地位，客观看待市场风险的调控，准确把握市场交易法律关系，分清市场法律风险 完整的市场，即使是在中国，场内交易与场外交易实际同样重要，但均需法律制度的监管和调整。 4、交易所交易与OTC交易有区别，但无须对OTC予以替代 ...
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的处置态度，对市场进行规范和推进，是市场长期保持繁荣、稳定的基础。司法机关居于中立地位，客观看待市场风险的调控，准确把握市场交易法律关系，分清市场法律风险 完整的市场，即使是在中国，场内交易与场外交易实际同样重要，但均需法律制度的监管和调整。 4、交易所交易与OTC交易有区别，但无须对OTC予以替代 ...
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提出了严格的强制披露要求。根据证券法，除非符合法定豁免条件，在向社会公众提出销售要约之前，发行体必须向联邦证券交易委员会（Securities Exchange Committee，SEC，以下简称证交会）提交登记说明书（registration statement），向投资者披露关于发行体自身和拟 ...
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分为两大类,一类是以美国为代表的国家,对私募基金已形成一套完整的法律规范体系,第二类是以英国为代表的,形成以行业自律为主,政府监管为辅的私募基金 面额证券公司、单位信托投资公司和公开募股管理型公司。证券交易委员会从基金的投资资格、范围、方法、手段等方面予以审查监管。但是对于私募基金,美国的《证券法》 ...
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，由于尚不存在一个具有商法总则性质的法律，所以我国还没有建立起抽象商行为制度；但由于我国存在诸如合同、代理、证券交易、期货买卖、营业信托、商业票据 4．协调性 协调性要求具体的法律制度之间、法律效力等级之间，应当相互协调构成一个有机体系，形式商法的协调性是实质商法的体系性在商法规范层面的客观要求。就 ...
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资料，诱使他人进行证券及期货合约交易。 上述几种市场失当行为，在上市银行中都可能发生。比如，内幕交易，尽管内地银行在香港上市，但根据香港法律，内地居民只要在 颇受质疑。内资银行的盈利主要依靠存差；境外银行业得益于综合经营、收费自由等制度优势，其非利息收入所占收益比重越来越高。内资银行的税负偏高，而外资 ...
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中的瓶颈。值得注意的是，美国1934年出台的专门用以规范二级市场证券交易行为的《证券交易法》对二级市场中的诉讼并没有规定因果关系推定规则 193,199(6th Cir.1990). [21] 参见奚晓明、贾纬《证券市场虚假陈述民事赔偿制度》，载《证券法律评论》（第3卷），第37页。 [22] 参见 ...
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的证券监管部门向举报人一次性发放奖金人民币不高于3000元；举报的证券期货诈骗和非法证券期货交易行为涉及金额较大、人员较广或影响较大的，一次性发放奖金人民币不 、对政府失败的防范作用。为了扭转这种局面，有必要构建明晰的私人监督程序法律制度，使监督信息沿着可预期的流程，在私人与国家机关之间传递和处理。 ...
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规则13e-3对going private的界定，侧重考虑私有化对证券交易的影响，是从证券法视野进行的描述。布莱克法律词典将going private界定为，通过终止公众公司的 中披露的实质上相似，或当原要约收购不是针对发行人的所有某类证券时，原要约收购完全披露了一个合并、清算或类似的拘束协议计划，且 ...
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金融机构监管局、联邦存款保险公司及各州银行局对其银行类业务均有监管权，证券交易委员会对如次级按揭贷款债券的发行这样的金融衍生品业务有监管权，在 风险监控法律制度体系及其实施的保障，同时，也必须有成熟的市场参与者，这三者缺一不可 [15] 。目前，我国金融衍生品的品种还不丰富，投资者范围不够广泛，交易中 ...
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