外资并购方面的法规和规章, 为外资并购我国上市公司的实际操作提供了基本的法律框架。但是由于我国内外资立法的双轨制和立法主体的多样性, 造成外商投资立法方面存在 叫停,要求上市公司非流通股的转让必须遵循法律规定,在依法设立的证券交易场所进行。 (四)证券市场稳定和中小股东利益保护问题。现有法规对外资收购 ...
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公司与投资者两厢情愿缔结全权委托协议也是无效的。而在证券市场之外的其他民事活动领域,只要法律并未明文禁止,被代理人可以对代理人作出全权委托的授权(概括 义务作了明确规定:买卖成交后,应当按照规定制作买卖成交报告单交付投资者。证券交易中确认交易行为及其交易结果的对账单必须真实,并由交易经办人员以外的审核 ...
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保护投资者 东道国的投资风险影响外国投资者的利润回报。对于东道国可能出现的政治经济形势以及法律政策的变动、并购过程中可能出现的纠纷或矛盾等等情况,为保护自身的利益 新阶段。要对外资并购的行为加以有效的规制,首先需要一个健全、完善的证券市场,而证券法律体系的完备又是市场本身规范和发展的前提。与国外的证券 ...
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、公平、公正的原则。第5条规定:证券的发行、交易活动,必须遵守法律、行政法规;禁止欺诈、内幕交易和操纵证券市场的行为。《证券法》还具体规定了什么 租赁物交付给承租人使用、收益,承租人支付租金而形成的债权债务关系。租赁关系的法律特征是转移租赁物的使用权,不转让其所有权。租赁关系终止时,承租人必须返还租赁 ...
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就是将原始权益人不流通的存量资产或者可预见的未来收入构造和转变成为资本市场可销售和流通的金融产品的过程。[1]具体来说,就是指发起人(Originator,商业 两个部分。我国目前的税收法律对于证券发行阶段的税收规定基本上处于空白,原本应该征收的印花税也仅仅在二级市场的股票交易中征收。因此,这一阶段, ...
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》、《股票发行与交易管理暂行条例》、《禁止证券欺诈行为暂行办法》等规范企业行为与证券市场的法律、行政法规都未能将反收购规制问题妥善解决。尽管 强化。[8]成文法和判例法则相互配合,为美国上市公司采取反收购措施提供了概括性的法律依据和具体性的检验标准。 欧盟《关于收购要约的第2004/25/EC号指令》 ...
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【出处】《证券市场导报》2010年第2期 【摘要】金融机构不加区别地向公众推销雷曼迷你债券,结果令购买者在金融危机中损失惨重。香港地区的雷 买卖双方不平衡的交易地位,恢复消费者进行自由交易的能力。至今,消费者保护法已在各国法律体系中确立了应有的地位,并且随着人类社会的发展在不断完善。 可见,当交易双方 ...
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。 但是,现有的法律、法规、规章等文件均没有规定证券公司、基金公司从业人员能否从事股指期货交易。由于沪深300指数期货涨跌直接与证券市场多空信息挂钩 意见认为,沪深300指数期货合约指数标的的广泛性实际上已经在技术上控制了部分证券公司、基金公司等从业人员利用未公开信息从事股指期货交易的非公平性交易风险 ...
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与涉嫌内幕交易的行为人所在的单位,包括相关上市公司、基金公司、信托公司、证券公司、投资银行、会计师审计师事务所、律师事务所等单位形成良好的信息互动,要求上述 ,针对上市公司等机构没有有效执行合规程序的问题,明确追究单位的法律责任,强制证券市场经营主体加强单位内部的内幕交易控制与管理。上市公司等经营主体 ...
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治理制度安排(其中当然包括金融企业笔者注)的优劣。[4]经济和政治权力侵入法律,特殊利益集团可谓功不可没。对此,经济学、政治学和法学学者并不陌生。致力于 证券市场获得成功。[11]对49个国家资本市场与投资者保护之间的关联度的分析,证实了这一点。[12]研究者通过集中分析被告面临的问责程度,来评估法律 ...
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