美国统一有限合伙法律赋予有限合伙人一定的权利，例如查阅和复制权；获得、检视合伙财务表报、帐册、纳税单权。由此观之，法律赋予有限合伙人的权利是有限的，其 发行作此严格限制无可厚非，因为证券生意是一种风险极高的投机生意，如果不对上市公司的资格严格限制，一旦发生不法炒作和欺诈行为，那么受损害的就不仅仅是股市 ...
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，国会制定了第77B条，即企业重整条文。第77B没有对小型商业实体与股份上市公司加以区别。于是，形形色色、大大小小的企业债务人都纷纷对这一条文大加利用。 第 95届国会第1次会议通过了第95-595号国会报告。该报告对重整制度的改进与完善，提出了详细的分析和建议。[2] 1978年，卡特总统签署并颁布 ...
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的民事责任进行分析，并对如何完善证券民事责任的诉讼机制作一简单思考。 一、现行证券法中民事责任规定之不足 所谓证券民事责任，是指上市公司、证券公司 民事责任：“……造成损失的，承担连带赔偿责任。……”以前，不少投资者因为上市公司披露的或者专业中介机构报告的虚假信息而受到了巨额的损失，在向法院提起诉讼时 ...
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份报告是否属于中介组织人员提供的证明文件，还是可以分析一二的。 01中介组织应当是指经济鉴证类中介机构 提供虚假证明文件罪的主体是中介组织及其人员。我国 证业务的其他两方，对鉴证报告的可靠性提供保证。如某上市公司委托会计师事务所为其年度财务会计报告进行审计，就涉及到公司股东和债权人等第三方的利益。 从 ...
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地位。从历史观察，20世纪 70 年代美国新股发行市场的火爆，结果是对未上市公司投资获利丰厚，基金管理人专业能力在投资过程中的人力资本价值凸显，为使 信息披露主体责任以及扩大信息披露内容。2009 年 1 月该小组出具了一个专门报告，认为大多数的私募基金都遵守了指引的规定，成绩令人鼓舞。[25] 2． ...
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的风险和损失。 还要看到，《证券法》主要适用于证券场内交易关系，主要反映了上市公司与投资者之间的投资关系；在证券场外交易以及金融衍生品交易中，绝大多数金融 以实现资金融通为目的的、一系列旨在发生法律拘束力的权利义务的组合。按照国际财务报告准则第39号的定义，各种金融商品的主要差别在于其合约的具体条款及 ...
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身份需要考虑交易相对人的因素。以证券市场上的自然人主体为例，相对于所购股票的上市公司而言，该自然人应视为投资者；而相对于提供证券交易服务的证券公司和 进行监督，开展各种调查和检查，就具体的合规问题进行评价和报告。 （4）消费者教育和财务培训部主要负责开发金融教育材料和工具，帮助公民更好地理解金融产品和 ...
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，或将董事会、监事会的某些职权授予股东会。 现行《公司法》将股东会视为公司权力机构，但不少上市公司的股东大会存在着形式 化、大股东会化现象；由于《公司法》 。每位股东在股 东大会召开之前都有权在公司登记住所和股东大会举行所在地查阅年度财务报表、年度 报告、注册会计师事务所出具的意见书，有权请求免费获得 ...
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获取过程中，投资者同样处于明显的信息劣势，而且金融产品的品质往往只能采用法律和财务等指标来揭示，不仅加剧了金融产品和普通商品的分离，甚至让金融产品成为 这一概念也对非专业性的个人投资者作了划分。个人投资者购买股票时，其相对上市公司而言仍然是投资者，但相对证券经纪机构或交易所而言则是金融消费者。再次，这 ...
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损失。 3.明确下列情形下，中介机构必须对投资者承担赔偿责任。 (1)中介机构签署的报告存在虚假信息并通过发行人披露； (2)中介机构策划了发行人的虚假信息披露行为； (3 24日第11版。 [4]方流芳、姜朋、程海霞，《证券律师与上市公司信息披露》，中国证券报2002年8月5日第11版。 [5]王利 ...
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