个人理财业务的法律界定 个人理财业务，是指商业银行为客户提供的财务分析、财务规划、投资顾问、资产管理等专业化的服务活动。从概念可以看出，银行个人理财业务是涉及到 部分证券、保险、基金等产品。这就使得银行个人理财服务只能停留在信息服务、咨询建议、方案设计等较低层面上，并导致银行根据客户的具体情况为其量身 ...
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在2003年下发的《保险公司最低偿付能力额度及监管指标管理规定》中只是从认可资产表、认可负债表、最低偿付金额几方面对保险公司的财务情况监管，并没有联系保险 政府监管当局不具备的协调作用。因为行业组织在起市场主体间联络、信息、技术咨询和共享服务等作用的同时，在某种程度上还能独立充当市场秩序的维护者和行业 ...
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，制度对市场主体行为约束力不足。典型的如证券公司制度，一段时期在证券公司帐户管理、内控、资产风险管理方面几乎没有制度约束，形成后来的混乱局面。 但 所有市场参与者。国际证监会组织就曾指出，与经济增长相融的监管环境包括作出财务承诺的所有市场参与者应当承受同等的被监管责任等等条件。我国资本市场建设一直存在 ...
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其他创业投资企业等机构或个人的创业投资业务；（3）创业投资咨询业务；（4）为创业企业提供创业管理服务业务；（5）参与设立创业投资企业与创业投资管理顾问 结束后的4个月内向管理部门提交经注册会计师审计的年度财务报告与业务报告，并及时报告投资运作过程中的重大事件。包括：（1）修改公司章程等重要法律文件；（ ...
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了《金融服务现代化法》，以促进银行、证券公司和保险公司之间的联合经营，建立一个金融机构之间联合经营、审慎管理的金融体系，从而加强金融服务业的竞争，提高其 央行审查批准后，可以开办金融衍生业务，代理证券业务以及投资基金托管、信息咨询、财务顾问等投资银行业务。这些新规定相对于《商业银行法》来说有一定的进步 ...
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等将成为征信机构可以依法取得和传播的信息。而英国的公司法则要求无论是上市公司还是普通公司公开其财务报表。[3]（P44）综上所述，信用公开已成为一个不争 的奖惩作用，企业也缺乏信用管理的动力。因此，政府的主要任务应是大力完善信用服务机制，积极培育信用服务市场，着力推动信用咨询服务业的发展。信用服务机制 ...
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有限合伙，没有理由要求被告承担一般合伙人的责任。（2）、向普通合伙人建议或者咨询涉及有限合伙的业务；（3）、作为有限合伙的保证人，或者担保或者承担有限 资本、财务规则过于严格，致使有关成本过于高昂，公司和政府不堪负担。自八十年代开始，执政的保守党政府为了促进小企业的组建和经营、发展，简化有关管理手续， ...
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（深圳）有限公司本次验收备案自查有关的法律问题发表意见，不对有关会计、审计、财务、信用评级、资产评估、投资等专业事项发表意见；本法律意见书如引述会计、 九） 某某互联网金融服务（深圳）有限公司已经制定了与其业务模式相匹配的风险管理制度，公司承诺将严格执行相应制度。 （十） 截至2018年6月7日，某某 ...
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有关主管部门等提供而隐匿、故意销毁或者拒不交出会计凭证、会计账簿、财务会计报告的; (三)其他情节严重的情形。 第九条 [虚假破产案(刑法第一百六十 、高级管理人员、实际控制人、控股股东或者其他关联人单独或者合谋，利用信息优势，操纵该公司证券交易价格或者证券交易量的; (七)证券公司、证券投资咨询机构 ...
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不当，而认为：上诉人系股票上市之全坤兴业公司总经理，负责综理全坤兴业公司之工务、会计、管理、财务、发展等部门之业务，为原判决所认定， 14 ），由于承认暂时内部人（ temporary insiders，即承销商、咨询顾问、律师、会计师等）因对所服务之公司具有特殊之信守秘密的关系，而负有受任人之忠诚 ...
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