纠纷不断；虚假出资、关联交易、财务造假、肆意侵吞上市公司资产等漠视中小投资者利益的行为还屡禁不止。[8](2)公司治理纠纷牵涉利益主体甚众，动辄后果严重升级化 ，并可提升为具有普遍指导意义的裁判指引，载入最高人民法院的案例指导意见中。 此外，法院介入公司治理应与证监会、及其他司法机关之间分工配合，建立 ...
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有关系的人，并具体列举其范围：1)上市公司（包括其母公司及子公司）的管理人员（董事和监事）、代理人、职工及其他工作人员；2)具有《公司法》第433条所 等股东享有会计帐簿查阅权，可以查阅上市公司及其子公司的会计账簿，进而知悉一般投资者所无法接触到的信息，故亦被纳入与公司有关系之人，《优先股权投资法》所 ...
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环境；民事责任重在消除证券违法行为的损害后果，使侵害人与受害人之间已经失衡的利益关系得以恢复原状，使投资者的利益得到救济；而刑事责任则重在打击和遏制证券犯罪 案便是其中的著名案例。2005年6月25日，香港区域法院做出判决，香港上市公司广兴国际控股(1131.HK)的前执行董事李万德被判入狱3年，3名 ...
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方式投资者是否能够理解等方面,这些披露前期准备工作将直接关涉公司披露文件的内容和质量水平。6上市公司雇佣证券服务机构的目的是为了提高其披露信息的可信度 委托证券服务机构,证券服务机构可以选择接受委托或者不接受委托,上市公司与证券服务机构的委托与被委托关系可以长期存在。在证券服务机构接受委托的情况下,其 ...
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由于境外发行人的经营和决策均在我国境外，境内投资者参与成本巨大。尽管证监会发布了《上市公司股东大会网络投票工作指引（试行）》对网络投票进行了指导和 国际板市场的效率。尽管证券法制对于国际板市场安全与效率的重视毋庸置疑，但是安全与效率具有此消彼长的矛盾关系，因此我国证券法制的改进还需要妥善协调两者之间的 ...
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。所有者缺位与监督者缺位是一个问题的两个方面。解决前一问题可以通过三个相互关联的步骤：（1）适当减少国有股权，大力扶植机构投资者，优化上市公司股权 目标之中，丧失预期的针对性。指导意见：第三条第二款在1997年证监会“上市公司章程指引”和1999年经贸委及证监会联合意见对于独董的定义的基础上[67]， ...
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小股东之间的关系）的基本性质的规则。[49]这与Melvin Aron Eisenberg的分类方法在实质上并无多大差别。汤欣通过对有限责任公司、上市公司和即将上市 ，第26卷，第4期，第96页，2004年7月。） [19]当然投资者也可能通过在章程初始制定之时就设置了限制投机性章程修改的机制（特定的 ...
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从立法规制对象来看，上市公司是宏观经济的重要细胞，是国民经济永续发展的火车头和领头羊，是资本市场发展的基石，是广大投资者分享改革与发展成果的重要平台。 运用行政手段积极引导资本市场主体建立诚信体系，降低投资风险。中国证监会要及时更新《上市公司章程指引》，并积极创造条件针对不同类别、不同产业、不同规模的 ...
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5）受主要投资者个人、 关键管理人员或与其关系密切的家庭成员直接控制的其他企业。 对此关联交易事项，律师要严格审核，并将审核结论写入律师意见书及工作报告中 或者说是公司法基本精神的进一步阐述。当然，《指引》的效力与《公司法》不可同日而语，但对证券市场各主体，特别是上市公司的作用却是深刻的。还是证监会的 ...
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，如短线操纵的行为人同时也在市场上发布虚假信息，甚至与上市公司勾结，以不真实的信息披露误导投资者。在更为复杂的情况下，还可能出现短线操纵者是公司 秩序的异常交易行为，券商有权要求客户纠正，并可以拒绝客户委托，或终止与客户的证券交易委托代理关系。 由于券商与投资者之间可能存在利益关联，因此券商对投资者的 ...
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