均已构成操纵证券交易价格罪。[iii]这类案件往往有以下特点: 1.从接受委托理财的主体看,有证券公司、投资管理公司、信托投资公司、保险公司和私募资金(有时 之(3) 项明确规定:未经国家有关主管部门批准,非法经营证券、期货或保险业务的。 第四种意见认为,这类行为不构成犯罪。其理由为,非上市公司的股权 ...
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管理机构可以责令证券公司停止部分或者全部业务进行整顿。停业整顿的期限不超过3个月。证券经纪业务被责令停业整顿的,证券公司在规定的期限内可以将其证券经纪业务 的现实情况与国际趋势,目前在我国存款保险制度构建的过程中,需要重点解决的问题有三个:第一,存款保险制度的主体问题,即由何种机构来执行存款保险制度、 ...
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监管体系。台湾地区的财政部证券暨期货管理委员会等机构围绕上述大量的操作办法和管理规章,从证券金融公司、证券公司、投资人、银行四个主体业务的各个方面进行了详尽 券的服务。根据相关规定,只有具备以下条件的证券公司才能直接办理融资融券业务:公司净值新台币2亿元;经营有价证券经纪业务届满两年;最近两年度结算有 ...
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若欲有效防范系统性风险,必须适应现实发展,对主体范围给予较为宽泛的界定。目前我国金融合约的主体还主要是证券公司、期货公司、基金公司等证券类机构,但分业严令已然取消 金融交易的参与,是通过其证券经纪商(在混业经营的情况下也包括银行等从事经纪业务的其他金融机构)来进行的,而经纪商本身又在安全港覆盖范围之内 ...
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监管体系。台湾地区的财政部证券暨期货管理委员会等机构围绕上述大量的操作办法和管理规章,从证券金融公司、证券公司、投资人、银行四个主体业务的各个方面进行了 券的服务。根据相关规定,只有具备以下条件的证券公司才能直接办理融资融券业务:公司净值新台币2 亿元;经营有价证券经纪业务届满两年;最近两年度结算有 ...
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的从业人员;二是金融监管部门或金融行业协会中的工作人员。据此,本罪的主体应是特殊主体,也即行为人必须具备金融机构从业人员或金融监管或行业协会工作人员 交易的各类金融机构,不但包括修正案(七)条文所列举的证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、商业银行、保险公司,也包括证券登记结算 ...
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证券公司的优胜劣汰,提高证券业的竞争力。《试点管理办法》第6条规定,证券公司申请融资融券试点,应当具备以下条件:经营证券经纪业务满3年,且已被中国证券业协会 市场上的交割失败转移到期货市场。既然期权做市商仍然受益于豁免条款,并想在股票市场对冲头寸,所以交割失败来自于期权做市商,而不是股票投资者本身。[ ...
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:第一步保留现行营业税制,但进行降低税负、扩大范围的完善。我国目前尚不具备废除营业税改征增值税的破旧立新条件,但我国近年来税收收入高速增长,[18]为了提高 监管费和上海、郑州、大连期货交易所代收的期货市场监管费,从营业税计税依据中扣除;准许期货经纪公司为期货交易所代收的手续费和证券公司为证券交易所 ...
//www.110.com/ziliao/article-285521.html -
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第一步保留现行营业税制,但进行降低税负、扩大范围的完善。我国目前尚不具备废除营业税改征增值税的“破旧立新”条件,但我国近年来税收收入高速增长,[18]为了提高 监管费和上海、郑州、大连期货交易所代收的期货市场监管费,从营业税计税依据中扣除;准许期货经纪公司为期货交易所代收的手续费和证券公司为证券交易所 ...
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的要件,是一种消费行为。另因保险合同的成立而获得利益的被保险人与受益人,作为接受保险人服务的主体与投保人一道成为消费者(保险消费者),其消费行为亦应适用 一般保险消费者,尤其是随着个人保险业务的逐年提高,[7]即使在保险业发达、保险教育水平高的国家,保险消费者一般也因为不具备保险专业知识,而在购买保险 ...
//www.110.com/ziliao/article-201789.html -
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