公司、期货经纪公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构的从业人员；二是有关监管部门或者行业协会的工作人员，这里有关监管部门包括证监会、银监会 对发行人上市申请文件等信息披露资料进行全面核查验证的注意义务标准，在证券服务机构履行特别注意义务的基础上，保荐人仍应对发行人的经营情况和风险进行客观中立 ...
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证监会和中国保监会制定了《金融业经营者集中申报营业额计算办法》。该《计算办法》适用于银行业金融机构、证券公司、期货公司、基金管理公司和保险公司等金融业 。 第四条 证券公司的营业额要素包括以下项目： 一、手续费及佣金净收入（包括经纪业务、资产管理业务、承销与保荐业务和财务顾问业务等）； 二、利息净收入 ...
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推荐是适合该顾客的。?[17]之后该规则被ＳＥＣ所采用。ＳＥＣ曾在数个关于证券经纪商行为合规性的裁决中揭示了判断适合性原则是否被遵守的两层认定标准：（１ ： １．虽然我国目前已在中国银监会和中国保监会的官方网站上使用了金融消费者、保险消费者的称呼，但现行法将金融机构与金融消费者视为平等的民事主体，因此 ...
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投资管理公司、投资咨询公司私募基金等,也有金融机构的受托理财,如证券公司、信托投资公司、期货公司、商业银行、保险公司、公募基金的基金管理公司等。由于委托 。因为证券公司、期货经纪公司所从事的委托理财业务属于资产管理类业务，所以在其所订立的委托理财合同中可以约定保底条款。其三，在银监会2005年11月1 ...
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规范议案所提问题。 35.关于制定农业保险法的议案1件。国务院已将政策性农业保险条例列入2009年立法工作计划。 36.关于制定重大建设项目稽查法的议案1件 ，证券法关于投资者保护的民事责任制度不完善，证券监管机构的审批权限不明确，对证券公司的承销、自营、经纪业务等没有明确界定，建议对证券法作相应修改 ...
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，为证券公司使用贷款融通资金创造有利条件。从目前情况看，保险资金入市已成定局，银监部门也正考虑制订银行对券商承销或并购项目贷款的审核标准。 导向迅速加剧 [修改]《证券法》第10条规定，证券发行必须报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准或者审批。1998年证券立法之所以在核准之外还保护审批 ...
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公司、期货经纪公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构的从业人员；二是有关监管部门或者行业协会的工作人员，这里有关监管部门包括证监会、银监会和 是公司直接相关的信息。 [3]虽然《证券法》中也有兜底条款国务院证券监督管理机构规定的其他事项，但是司法实践适用却极为谨慎，对那些没有列举出来的与上市 ...
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了许多对银行从事非银行业务的限制，商业银行能更自由地从事财务和投资顾问活动、证券经纪活动、证券私募发行以及一些其他非银行业务。更重要的是，美联储扩大了银行持股 将原银监局、证监局和保监局三个机构合并，成立了金融监管局，根据原有的《德国银行法》、《保险监管法》和《德国证券交易法》三部实体法，履行对德国 ...
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，为证券公司使用贷款融通资金创造有利条件”。从目前情况看，保险资金入市已成定局，银监部门也正考虑制订银行对券商承销或并购项目贷款的审核标准。 极可能将上市公司发行新股的条件，由“公司法规定”调整为“公司法以及国务院证券监督管理机构”共同规定，以便为证监会适时调整上市门槛留下空间。同时，《证券法》还可能 ...
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投资银行的债券、股票、外汇、期货、衍生性金融产品业务，还包括保险、项目融资、投资咨询、证券经纪、基金管理、抵押、租赁等金融业务。德国也因此成为混业 召集央行、证监会、保监会三大监管部门的联席会议，互通有无，实现对金融集团的协同监管。有论者曾建议仿效英、日等国，以一个统一的监管机构来管理全能化金融集团， ...
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