流程的每一个环节和每一位员工。 因此，合规部门应该是一个持续控制部门，在公司业务管理中应定位于中台角色，持续履行内部管理职能，评估内部各项程序和指引的 也纳入合规部的工作职责范围。有很多相关业务主管甚至部门经理、员工亲自向其信任的合规经理或者合规专员进行电话或者当面的口头咨询，不进入任何程序，没有采用 ...
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董事的职业技能要求则少有表示。究其原因可能在于，一方面由于公司的规模、技术水平、业务范围等情况千差万别，对经营者的要求自然也相差迥异。再加之董事会是一个 并作出最终决定；监事会在执行职务过程中，无法获得会计师，审计师，律师的专业咨询和其他服务等外部专业的有力支持；监事会在行使职权时，缺乏有效的程序保障 ...
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三节中规定了“应当即时披露的关联交易”，其中包括处理关联交易的原则、关联人之范围、回避措施、董事会对关联交易之报告和公告义务、关联交易的豁免披露、不 财务，有权要求董事、经理及其他经营管理人员报告经营活动，有权直接调查公司的业务和财务状况；监事会行使职权时，必要时可以聘请会计师事务所、律师事务所等专业 ...
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投资银行。可以看出，在从（a）到（d）这四种形式中，投资银行的业务范围从宽到窄，与证券市场的联系从松散到紧密。2.“银行”从名字、组成和功能上 附属机构。（2）禁止投资银行染指商业银行业务投资银行的主要业务包括承销企业、公司和政府所发行的证券以及有关这一业务的顾问、咨询等工作；投资银行在经营证券业务的 ...
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指公司经理在法律、章程或契约所规定的范围内辅助执行公司业务所需要的一切权利。 以成文法著称的大陆法系国家十分重视对公司经理权的法律界定。其中，实行民商分立 应当熟悉公司会计提供的财务会计报表和律师提供的法律咨询；应当对所获得的某类信息合理地进行调查并予以重视；就董事会决议的事项有异议时应当将其异议记入 ...
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。董事会按照法律和章程的规定，负责执行公司业务。董事会在法院诉讼和其他场合代表公司。此种结构模型的最大特点在于监事会和董事会相对而言有上下位之别， 或解聘会计师事务所；提请召开临时股东大会；提议召开董事会；独立聘请外部审计机构和咨询机构；公开向股东征集投票权。向董事会或股东大会发表独立意见：提名、任免 ...
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公证组织的正式成员。该组织要求其成员国有关公证的性质、体制、基本原则、业务范围、公证程序和法律责任等均置于严格的法律规定之下。1在国内与国际 通过公证的实质审查机制可弥补行政登记形式审查的不足, 有效实现公示的公司信息实质真实, 促进公司建立良好的信用机制。 国家行政学院教授、博士生导师胡建淼点评: ...
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）筹建申请书。包括拟设立机构名称、组织形式、业务范围、注册资本和住所，拟设地金融发展情况和可行性研究报告，拟设立小额贷款公司经营方针及未来发展规划；（二）股东 资料，以及提供虚假或者隐瞒重要事实报表、报告等资料的；（八）未按照规定进行信息披露的；（九）抽逃或变相抽逃资本金的；（十）存在吸收或者变相吸收 ...
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的业务范围； （二）应公平对待所有股东； （三）及时了解公司业务经营管理状况； （四）应当对公司定期报告签署书面确认意见。保证公司所披露的信息真实 事务所进行会计报表审计 、净资产验证及其他相关的咨询服务等业务，聘期 1年，可以续聘。 第一百五十九条公司聘用会计师事务所必须由股东大会 决定，董事会不得 ...
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名称。（二）变更组织形式。（三）变更注册资本。（四）变更公司住所。（五）调整业务范围。（六）变更董事、监事和高级管理人员。（七）变更持有5 情况等信息告知相关债权人。第五章监督管理第三十六条监管部门应当建立健全融资性担保公司信息资料收集、整理、统计分析制度和监管记分制度，对经营及风险状况进行持续监测， ...
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