的证券市场知识。二是，证券交易所是全国性证券交易市场的组织者和一线监管者，其制定的有关证券交易等的业务规则普遍适用于全国各地的会员、上市公司和投资者， 吴越，译．北京：法律出版社，2005：41． [8]孙宏涛，程灏．论我国证券民事诉讼制度的建立与完善[J]．金陵科技学院学报（社会科学版），2006， ...
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条款： （1）意欲进行卖空交易的股票经纪，在实施卖空行为前，必须在证券交易所登记。 （2 ）卖空股票经纪只能按照《卖空规例》的条款卖空所指定 的条款对行为人给他人造成的损失承担民事赔偿的责任，没有作出明确具体规定。但根据我国民法通则和《股票发行与交易管理暂行条例》第77条的规定，违反禁止操纵证券市场 ...
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自己、其弟杨世贤、其妻叶瑶馨于菁英证券公司、伟利证券公司及宝来证券公司所开立的账户，于开盘前以涨停板价格委托买进店 (2d Cir. 1967) [⑦] 台北地检不起诉处分书（1982）侦字11912号。 [⑧] 参见台湾证券交易所专题研究报告：台湾集中交易市场股价操纵案例研究及查核业务之改进，第 ...
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理由相信信息被传递人或其他人会利用此信息在英国境外的非经受许可的某证券交易所买卖该证券的情况下，仍将信息传递给他或其他人。 [2]对此，1993年的《 追究制度，只是这些制度由于缺乏域外效力而无法对证券跨境交易行为进行监管而已。这样一来，在我国证券市场开放的情况下，我国相关部门或当事人就有权（力）利对 ...
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的责任，交易便算完成。这对于市值较低、交易次数较少的证券尤为重要。做市商由全美证券交易商协会会员（650多家）公司担任，做市商为每只股票的买卖提供 主板交易制度采用电子竞价交易系统，实行做市商制度缺乏历史经验。目前，我国的上海和深圳两个证券交易所所采用的交易制度均是以指令驱动为特征的电子自动对盘系统， ...
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共同适用代表人诉讼程序，投资者通过捆绑式联合的共同之诉，提高其诉讼地位。实施证券纠纷代表人诉讼制度，可以最大化地降低中小投资者维权的诉讼成本，是促进和真正 特殊性。如我国目前证券市场只有上海、深圳两个证券交易所，证券投资者进行证券交易并不需要直接到这两个交易所，而是通过其分设全国各地的会员（证券公司） ...
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的司法执行积极冲突与消极冲突问题。正如实务一线人员指出的那样，事实上，在我国交易所市场的持有体系中，需要关心是否允许投资者的债权人、法院等机构不经过 证券、资产管理、财产保险及人寿保险的综合性银行，在2004年5月获得我国证监会批准获得我国证券市场的QFII资格后，同年向境外投资者推出了恒生A股投资 ...
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。 1、应建立一个分工明确的监管体系和建立一支精干高效的监管专业队伍，发挥证券交易所的一线监管职能。 我国目前已经形成了由中国证监会和其派出机构 交易所的自律监管职能来自法律授权，交易所通过作为会员的证券公司承认证券交易所的章程和业务规则，以及与上市公司订立上市协议，以弥补证监会行政监管的不足。尽快 ...
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协议问题的通知》。该通知是1994年证监会发布的，规定了证券经营机构之间以及证券经营机构与证券交易所之间因股票的发行或交易引起的争议必须采取仲裁方式解决。 时再逐步推广。（2）推荐中国国际经济贸易仲裁委员会作为现阶段证券仲裁的主要机构，这是1994年我国证券仲裁起步时就已有的安排。但其不足之处在于， ...
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协议问题的通知》。该通知是1994年证监会发布的，规定了证券经营机构之间以及证券经营机构与证券交易所之间因股票的发行或交易引起的争议必须采取仲裁方式解决。 时再逐步推广。（2）推荐中国国际经济贸易仲裁委员会作为现阶段证券仲裁的主要机构，这是1994年我国证券仲裁起步时就已有的安排。但其不足之处在于， ...
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