欺诈客户行为证券案例 -法学论文搜索

论债权的破产取回

握有多项他人财产，因此不必担心（允许委托人取回）会发生欺诈其他债权人以及扰乱债权债务关系的后果。[17] 对于前述案例中徐某能否取回油画，前述德国法的相关规定可供纪人的属性，因此并不拥有完全的为他人利益而行为的营业外观，这或许是为什么在客户资金与证券公司资金混同时，客户只能按破产债权受偿而不能依按份 ...

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对“杭萧钢构案”的法理评析

的信息买卖股票当然不构成内幕交易，但是，可能属于散布虚假信息操纵证券市场或者欺诈客户的行为。例如，法国法院将那些纯粹的谣言、专家意见、投机排除在内幕个突出特点：第一，很多国家并没有规定获取信息一定要采用非法的手段美国这样的案例很多，如某律师事务所的一个清洁工从垃圾桶里捡到了合同初稿文本，从中得知 ...

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关于操纵证券市场行为认定和处罚中若干问题比较

上实有的证券，不得为客户融券交易。刑法第182 条也将相互买卖并不持有的证券作为受刑法禁止的行为之一。香港法律原则上是禁止证券卖空交易的。根据香港《证券 137条的任何规定，即属犯罪，处5万港元的罚款或2年以下的监禁。典型案例有：王某于1990年7月出售d公司的51％的控股权给河联投资有限公司（是 ...

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浅议关于内幕交易法律间题的研究

资本优化资源配置提高经济效益等发面发挥了巨大作用但也存在少问题如证券投机市场操纵、内幕交易欺诈客户等行为。这些行为严重损害了中小投资者的利益。内幕交易是证券，大约80%的违法交易金额与内幕交易有关。然而我国对内幕交易追究法律责任的案例非常少追究内幕交易的民事责任更是空的。三、加强和完善我国内幕交易 ...

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关于内幕交易法律间题的研究

资本优化资源配置提高经济效益等发面发挥了巨大作用但也存在少问题如证券投机市场操纵、内幕交易欺诈客户等行为。这些行为严重损害了中小投资者的利益。内幕交易是证券，大约80%的违法交易金额与内幕交易有关。然而我国对内幕交易追究法律责任的案例非常少追究内幕交易的民事责任更是空的。三、加强和完善我国内幕交易 ...

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金融消费者保护体制及其相关问题

办公室的主要职责是为老年人提供财务知识和咨询，帮助老年人辨识不公平、欺诈或滥用的金融行为；就长期储蓄和晚年经济安全等问题为老年人提供一对一的金融咨询消费者为获得这种差别待遇应当支付额外的对价。例如，银行对VIP客户、证券公司对大客户的特殊待遇。 [7]有关加拿大金融消费者事务署的组织体制和职能的情况 ...

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走向机构竞争模式的比较公司治理制度研究（二）

。由于该条款规范了错误陈述、内幕交易、操作市场和中间机构欺诈客户等至少四类的不良行为，要经验不太丰富而又无立法权的法官去处理因筹资公司起着重要作用[35]。这里的第三者包括承销商，会计师事务所，资产评估机构和证券业律师。证券市场中间机构的主要作用是证实有关发行股票公司披露文件的可靠性[36]。可是， ...

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走向机构竞争模式的比较公司治理制度研究（二）

。由于该条款规范了错误陈述、内幕交易、操作市场和中间机构欺诈客户等至少四类的不良行为，要经验不太丰富而又无立法权的法官去处理因筹资起着重要作用[35].这里的第三者包括承销商，会计师事务所，资产评估机构和证券业律师。证券市场中间机构的主要作用是证实有关发行股票公司披露文件的可靠性[36].可是，中间 ...

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公法视野下中国证券管制体制的演进

的默契。市场上自生自发的秩序超越了中央政府建构的秩序。在将此事件作为案例研究的一篇论文中，作者总结道：“成都自发股票交易市场的形成证明，即使《股票发行与交易管理暂行条例》与《禁止证券欺诈行为暂行办法》，1993年司法部、中国证券监督管理委员会发布的《关于从事证券法律业务律师及律师事务所资格确认的暂行 ...

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简论我国内幕交易民事赔偿制度

信息的知情人和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易行为做了禁止性规定。内幕交易、欺诈客户、操纵市场和虚假陈述是证券市场中最为典型的四种违法行为，以外的内幕人员做出规定，而证监会对此没有做出详细的规定。但是在许多内幕交易的案例中，有些违法主体在事实上属于内幕人员，但是其不在法律规定范围内，所以 ...

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