商事行为法律规范含于民事法律（如合同法）之中外，主要的商事行为法律制度有： 1.证券法律制度 1998年12月29日制定的证券法全面规定了证券发行与证券 的规定。保险法通过对保险关系和保险业管理关系的调整，充分发挥保险作为经济补偿制度的功能，分散危险、消化损失，确保经济和社会的安定。我国保险法主要实行 ...
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融资困境的原因，以及现行主板证券市场中小企业板块的局限性，评价了创业板市场在中小企业直接融资中的作用，并阐述了创业板法律制度与中小企业之间相辅相成的关系。 【 的内在规律，不符合股份市场规范发展的基本要求，造成流通股与非流通股股东信息不对称，权利与利益不公平。而国外创业板市场发行的股份基本上全部是流通 ...
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进一步强化和细化了保荐机构的责任，尤其是以保荐代表人为代表的证券从业人员的个人责任。实施证券发行上市保荐制度是深化发行审核制度改革的重大举措，是对证券发行 其他特别处理。创业板则取消了上述相关规定，体现了对创业板市场重组行为从严规范的原则。（2）删除对IPO后控股股东和实际控制人因并购重组可以提前转让 ...
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持股变动的信息披露问题，有关法律、法规、规章一直未做明确规定。中国证监会于2001年2月26日发布的《关于规范证券投资基金运作中证券交易行为的通知》也只对 的上市公司，自中国证监会作出不予核准的决定之日起六个月后，可再次提出证券发行申请，也就是说，需有6个月的间隔期。但是，对于重大资产重组方案未获得 ...
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投资者还有利于形成资本市场的完善监督体系。 （二） 机构投资者角色定位与中国证券市场法律制度完善 机构投资者的兴起， 打破了传统上个人股东高度分散的状况， 开始 的证券法律； 二是证券主管机构制定的监管规定； 三是证券交易所制定的有关规则。这三个层次的法规形成一个健全的证券法规体系， 全国规范证券市场 ...
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投资者和促进社会发展为立法宗旨，以公开、公平、公正原则为基本理念，以证券发行和交易制度为规范核心。为贯彻上述宗旨与理念，证券法规定了一系列强行规范 民事责任虚假陈述是指具有信息公开义务的市场主体及其所属人员，违反证券法律规定，在证券发行或者交易过程中，对重大事件作出违背事实真相的虚假记载、误导性陈述 ...
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的证券市场产生于经济体制改革的重要关头，作为现代企业制度的重要组成部分，证券市场，尤其是其中的股票市场是配合国有企业经营机制的转变而诞生的，因而其肩负 使得我国面临涉外证券法律适用的冲突问题，显得束手无策。第三，关于《证券法》制定的宗旨问题。《证券法》明文规定，其制定的宗旨是“规范证券发行和交易行为， ...
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《证券法》(于1975年修订)，主要规范证券发行市场；1934年的《证券交易法》首次以法律的方式禁止包括内幕交易在内的各种证券欺诈行为。1984年《内幕交易 有意无意地将处理违法行为作为调节股市的一个手段。(二)禁止内幕交易的相关基础法律制度存在的缺陷1．内幕人员的界定不够全面和明确。内幕人员又称知情 ...
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在不断变化的市场环境中，监管的最终效果只会是头痛医头，脚痛医脚般地的僵硬式的行政性运动。比如，证券发行监管制度的绩效目标应是如何建立高效、完善的发行监管 的证券市场里，监管应偏向于保护少数股东，但在所有权高度集中的法律制度内，或许也需要保护少数股东，但更重要的是必须存在能够激励控股股东进行交易的制度。 ...
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，向社会公募或向合格投资者定向发行债券。《暂行办法》的出台，对于拓宽券商融资渠道、改善券商资本结构、提高证券业规范经营水平都将发挥重要作用。不过 证券公司融资的态度发生了转折性的变化。笔者认为，全面修改限制证券公司融资的法律制度迫在眉睫。 （一）《证券法》面临重大修改 1998年通过的《证券法》在当时 ...
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