： 2、香港特别行政区方面的法律依据??目前，香港规范内地企业赴港上市的法规和自律性规则主要有《公司条例》、《证券条例》、《证券〈公开权益〉条例》、 法律责任”（或“罚则”）一章。而如果上市公司和联交所之间存在上市协议，联交所就可以依合同追究上市公司的法律责任。此外，香港联交所还制定了一个上诉制度，以 ...
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等。2、香港特别行政区方面的法律依据?目前，香港规范内地企业赴港上市的法规和自律性规则主要有《公司条例》、《证券条例》、《证券〈公开权益〉条例》、 “法律责任”（或“罚则”）一章。而如果上市公司和联交所之间存在上市协议，联交所就可以依合同追究上市公司的法律责任。此外，香港联交所还制定了一个上诉制度，以 ...
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和限制，才有可能使投资自由移转。假如风险是无限的，公司的责任与个人的责任难以分开，则股份不能随意转让，证券市场也难以形成。所以，有限责任’对 ，以至于不适当地认为股东在任何情况下均对公司债务不负责任，以至于导致一些人借公司的法律人格从事各种不法行为。并造成债权人的损害，而在此情况下，由于有限责任制的 ...
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陈述或者有重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，发行人、承销的证券公司应当承担赔偿责任，发行人，承销的证券公司的负有责任的董事、监事、经理应当承担 应尽可能明确自己职责、义务及可能会承担的法律责任。同时有关部门应通过修改相关法律法规或制定专门的法规规范独立董事的行为，并健全、完善对独立董事进行 ...
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；其三，投行利润极高，纳税的税率也应该相应提高；其四，信用评级公司出具错误的评级报告，要承担相应的法律责任。我国的金融法律发展之路，不可能完全复制美国 虽高，今天却不管三七二十一，一定要干预。 2008年第一季度，美国美林证券公司也报出严重亏损报告，联邦政府再度援手，由另一家商业银行入股注资，缓解美林 ...
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或者有重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，发行人、承销的证券公司应当承担赔偿责任，发行人、承销的证券公司的负有责任的董事、监事、经理应当 董事险来转嫁风险。与此同时，相信类似董事险之类市场新生事物也必将引起相应的法律制度的及时完善。 【注释】作者单位：荷兰格罗宁根大学。（1）Joseph. P ...
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证券公司风险为主，对被撤销、关闭、破产或者其他强制性措施的证券公司的债权人予以补偿。而今，该基金公司先后成立了投资者调查中心、呼叫中心和教育中心，从监测、 中国政法大学出版社2000年版，第50页。 [11] 参见朱慈蕴：公司的社会责任：游走于法律责任与道德准则之间，《中外法学》2008年第1期。 [ ...
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自然人一样从事商业经营行为，也可以像自然人一样承担法律责任，而所有这些营业利益或法律责任都被视为公司自身的，因此现代公司成为了一种遮蔽和保护隐藏于其后自然人的 责任的董事、监事、经理应当承担连带赔偿责任。该条规定意味着发行人、证券公司的董事在该情形下对第三人承担连带赔偿责任，这是我国立法规定董事对第三 ...
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，世界上至今未有哪个现代开放国家（甚至包括朝鲜）可以完全去建立预防和消除离岸公司的法律制度。因此，笔者认为，既然是现实情况下各国政府无法完全监管或者消除离岸公司 所有股息、利息、租金、专利使用费、薪酬和其他价款以及非居民因持有离岸公司的股份、债券和其它证券而获得的资本收益免纳所得税。（2）由离岸公司的 ...
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易引发的风险分析 笔者结合国际市场经验和我国商品期货十多年来的实践分析认为，期货公司在股指期货业务上的法律风险可能会出现在如下环节中： １．执行分级结算的 错误而产生直接损失。 2005年6月27日，台湾富邦证券因交易员计算机操作失误，将其客户美林证券公司下单买进的80万元错误地输成80亿元，成交的错 ...
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