有风险的。因此，投资者在运用股指期货时必须进行严格的风险防范和控制。根据股指期货的特性以及交易流程，股指期货的风险防范和控制可分为以下三个步骤： 第一，风险 担保金。借鉴证券市场的司法实践，相关期货司法解释中也应当赋予结算担保金不得被查封、扣划的法律属性。 （三）强行平仓与盘中强平的法律责任问题 金融 ...
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、州政府立法和自律组织规章等规范构成的三级资本市场监管法律体系；从法律规范内容来看，既有强调政府对证券发行活动监管的1933年《证券法》、强调政府对 的使用和投向进行监管，对违背信息披露义务的责任主体严厉追究其法律责任，才能保证信息披露制度真正得以落实，投资者利益得到切实保护。 第五，进一步推进股权分 ...
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、联邦存款保险公司及各州银行局对其银行类业务均有监管权，证券交易委员会对如次级按揭贷款债券的发行这样的金融衍生品业务有监管权，在多头监管机构并存的情况 制度的完整性、有效性和科学性，明确授信歧视的法律责任、救济方式和途径。3、建立和健全信用评级制度。我国信用评级正处于产业建立起步阶段，制度建设应从信用 ...
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信息公布以后,必须经过市场消化期消化、吸收以后,才能认定该内幕信息为真正公开。因为严格的公平原则要求投资者同时知悉内幕信息,同时启动这个消化吸收过程,才谈得上是公平 归责，我国不能采用以上的思路：采用归责理论的方式，将内幕交易行为的成立和内幕交易的法律责任的产生等同与同一个问题的思路。我们应先认定内幕 ...
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发行人以及所发行的证券给予真实完整的信息披露，禁止以欺诈手段销售证券，后者则制定了详细的反欺诈条款，将内幕交易列为欺诈行为之一并规定了严格的民事责任。但是 下)［M］．焦美华译，北京:法律出版社，2004年，第32页． {6}梅夏英．侵权法一般条款与纯粹经济损失的责任限制［J］．中州学刊，2009，( ...
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板。中小企业板于2004年5月17日在深交所推出，其IPO（新股首发）条件除了发行规模在1亿股以下外，基本上与主板一样，目前已有164家上市公司。 交易所的《股票上市资格》等法律文件已经为资本市场的退出机制构建了初步的法律基础规定了上市公司出现下列情形之一的，由国务院证券管理部门决定终止其股票上市：（ ...
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中详细披露其财务状况和经营情况以及与证券发行有关的其他一切信息，并将其提交证券监管机关审核。根据证券发行审核体制的不同（可分为注册制和核准制）， 违法的程度对虚假陈述主体科以相应的法律责任（包括行政责任、民事责任及刑事责任）。 四、信息披露担保及其责任承担 尽管各国证券立法都用尽各种措施对虚假陈述进行 ...
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注册会计师承担民事侵权责任的法律依据主要有《证券法》、《注册会计师法》以及最高人民法院的三个司法解释。 《证券法》第161条规定：为证券的发行、上市或者 受害者的合法权益，又不至扩大欺诈行为人的法律责任，真正体现法律的公平。1933年美国证券法的做法弥补了受害人在证券交易中的损失，但这仅仅是一种消极的 ...
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职业的被保险人可能对他人所负的法律责任提供保险保障，被保险人总是对自己不受这种法律责任的侵害具有经济利益。因此，董事与经理责任保险的可保利益就是董事和 联邦证券集团诉讼次数（截至2002年7月30日） 严格的判决增加了：比证券案件发生次数更具重要意义的是这些案件的判决更为严格，尤其是那些含会计主张的 ...
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对待， [16] 股东平等原则是指股东在与公司的法律关系中，平等地享有权利 [17]它包含两层含义：一是指形式的平等，公司发行的每一股份所代表的股东 管理层的薪酬及支付依据，同时，加大外部审计的法律责任，保证信息质量；九是建立有关中介如证券经纪与上市公司之间的利益防火墙，防止其与上市公司合谋妨碍中小股 ...
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