在我国股份公司首次公开发行新股和上市一体化的模式下，《首次公开发行股票并上市管理办法》第7条将新股发行的核准与上市审核合二为一，交由证监会行使，使本 证券法》第134条规定由国家设立证券投资者保护基金以保护投资者的利益。但是，主要由证券公司缴纳的资金组成的证券投资者保护基金并不能制约审核机关的审核行为 ...
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保护投资者利益的义务正如美国《证券法》所宣称的，保护投资者和维护证券市场的公正是联邦《证券法》和美国证券和交易委员会第一位的义务。[14] 2.防止创业投资基金 基金的立法已有一定的基础，《产业投资基金管理办法》也在起草之中，因而可以考虑实行产业投资基金和创业投资基金统一的立法，即制定统一的《股权投资 ...
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19]且各国立法者往往从功能的角度构建相应的法律制度。立法时，他们往往考虑以下因素：第一，投资者保护。在直接持有模式下，无论形式上还是实质上 工作日内，报告中国证监会和证券交易所。《中国证券监督管理委员会关于实施合格境外机构投资者境内证券投资管理办法有关问题的通知》（证监基金字[2006]176号）第 ...
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运作的倾向十分明显，投资者保护仍是立法头等要务。 立法职能的回归，无疑为基金立法赢得了一个宝贵的制高点。 信息披露规定明确 1997年的《暂行办法》对基金 从立法惯例考察，为避免立法流产，立法极可能采取搁置的办法，规定“基金管理人接受特定机构委托，进行证券投资的具体管理办法，由国务院另行规定”。这就为 ...
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：私募投资基金信息披露管理办法第一章 总则第一条 为保护私募基金投资者合法权益，规范私募投资基金的信息披露活动，根据《证券投资基金法》、 、组织形式发生变更的；(二) 投资范围和投资策略发生重大变化的；(三) 变更基金管理人或托管人的；(四) 管理人的法定代表人、执行事务合伙人(委派代表)、实际控制人 ...
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它主要从金融安全角度考虑如何监管问题，而不是财产法问题（《支付清算组织管理办法》(征求意见稿)与财产法相关的唯一条款是第38条(支付清算组织可以要求 我国成立了证券投资者保护基金。投资者有了一个集合利益代表，可以集中持有源自投资者申购资金的利息收入，并用于证券市场的投资人保护。中国证券监督管理委员会、 ...
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证券市场持续健康稳定发展，保护投资者合法权益，根据有关法律和行政法规，制定本办法。 第二条本办法适用于境内基金管理公司、证券公司的香港子公司（以下简称 批复并颁发登记证；决定不批准的，书面通知申请人。 第十条香港子公司开展境内证券投资业务试点，其境内托管人应当履行下列职责： （一）保管香港子公司托管的 ...
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途径之一，适用并购规则将最终在多层面保护消费者福利，即是，短期的金融稳定和中期的竞争性市场结构；贝尔斯登、美林证券、美联银行、AIG、JP摩根 主要依据。由于社会、经济和法治各方面条件还不成熟，规范境内产业投资基金的《产业投资基金管理办法》迟迟未登上历史舞台。13年后的2008年，由于我国经济快速发展 ...
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股票的公司直接面对行政机关，公司直接提出申请，直接面对证监会，行政机构的工作人员没有办法去实际评估公司体质的好与坏，所以在新《证券法》当中设立保荐人制度有其 在发生了公司异常交易导致下市的情事发生之后，证券投资者保护基金的补偿方式基本上都是发函给各证券公司要求该证券公司提出在某一段特定时间内所交易的某 ...
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，第252～253页。 [8] 如《商业银行个人理财业务风险管理指引》及《商业银行个人理财业务管理暂行办法》就明确规定：商业银行向客户提供财务规划、投资顾问 《商业银行个人理财业务风险管理指引》第22条、23条、24条和29条。 [9] 如我国于2005年9月29日成立了证券投资者保护基金公司，该基金 ...
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