按照《管理办法》编制查验计划。查验计划应当列明需要查验的具体事项、查验工作程序、查验方法等。查验工作结束后，律师事务所及其指派的律师应当对查验计划的 。第二十三条 对依法需要评估才能确定财产价值的财产的查验，律师应当取得有证券、期货相关业务评估资格的资产评估机构（以下简称有资格的评估机构）出具的有效 ...
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5日，中国证监会就《股票期权交易试点管理办法（征求意见稿）》、《证券期货经营机构参与股票期权交易试点指引》向社会公开征求意见。 中国证监会就《 意见。 最高人民法院关于进一步做好司法便民利民工作的意见法〔2014〕293号 一批法规规章12月1日起施行安全事故最高可罚2000万元 12月1日起，一批新 ...
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这种制度和安全只能建立于完善的交易和监管规则的基础之上。证券交易必然伴随有市场风险，这一特点在买空卖空的期货交易中就更为明显，其对交易安全和秩序具有很高的 了《应收账款质押登记管理办法》，这就为应收账款的质押登记提供了操作程序。从各国立法发展的趋势来看，允许应收账款质押符合担保物权制度发展的总体趋势， ...
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排污权交易的详细规则。国务院根据授权制定《排污权交易管理条例》，规定排污权的分配、交易监管、交易主体、交易规则和程序、法律责任等。如此则可以推进排污 绿色证券的相关内容，建议尽快引入绿色证券制度，在此基础上，由相关职能部门出台《上市公司环境信息披露办法》等规章。 （六）环境基金法律制度 2010年9月 ...
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。同时，交易所的业务规章还设定了对手方默示同意转让的前提条件，最大限度地降低合同转让的法律程序带来的交易成本。在期货市场中，人们可以通过 构成了一份独立的合同. [55]账户化指不进行登记，而是债务人提供的资金与证券直接进入担保权人控制的保证金账户甚至日常账户. [56]最终双方庭外和解，大摩起诉书 ...
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契约法或违反诚信责任等法律原则提出索偿，因此往往面对多项程序上及法理上的障碍。《证券及期货条例》鼓励投资者自行保障自身权益，赋予那些因市场不当行为而 ，防范操作风险，防止出现大案要案。要加强管理，合法合规经营，防止内幕交易和违规关联交易。 （五）制定详细的信息披露制度，并严格执行。 上市银行要制定详细 ...
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，中国的创业板市场在深圳证券交易所正式运行，多层次资本市场体系建设获得新的进展。2010年4月，沪深300指数期货在中国金融期货交易所挂牌交易。应该说， 严格了机构变更、解散与撤销程序，对保险经营规则作出了诸多强制性规定，以加强对保险公司监管的科学性和有效性。同时修订的配套规章有《保险专业代理机构监管 ...
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，强化合规管理和内部控制；对外，证券公司提供投资服务须严格履行适当性管理义务。决策层制定投资者适当性的整体政策，管理层设置围绕投资者保护的程序安排， 必要安排；（9）记录保存。 [14]这些领域的投资者适当性制度主要体现在部门规章办法、交易所业务规则以及协会自律规则当中，如《创业板市场投资者适当性管理 ...
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经营罪侵犯的主要是国家的经营许可制度，而《行政许可法》规定国务院部门制定的行政规章不得设定行政许可。[21]有鉴于此，不应对刑法中的国家规定做任意的扩大 秩序是非法经营罪的基本特征。例如，未经国家有关主管部门批准，非法经营证券、期货、保险业务，或者非法从事资金支付结算业务，扰乱了相关金融行业的市场秩序 ...
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经营罪侵犯的主要是国家的经营许可制度，而《行政许可法》规定国务院部门制定的行政规章不得设定行政许可。(21)有鉴于此，不应对刑法中的国家规定做任意的扩大 秩序是非法经营罪的基本特征。例如，未经国家有关主管部门批准，非法经营证券、期货、保险业务，或者非法从事资金支付结算业务，扰乱了相关金融行业的市场秩序 ...
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