公司，其营业收入的0. 5 %至5 %；（3） 发行股票、可转债等证券时，申购冻结资金的利息收入；（4） 依法向有关责任方追偿所得 10 期，2003. 42. [22]河本一郎，大武泰南。 侯水平译。 证券交易法概论[M] . 北京：法律出版社，2001. 154. [23]对第（2） 项损失，客户 ...
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证券购买或销售行为，而第17条（a） 款仅适用于任何证券的发行或销售；第二，规则10b - 5 对构成明知或欺诈要件的操纵或欺诈手段有明确 民法原理》，法律出版社1983 年版，第227 页。 [32]参见程啸：《证券市场虚假陈述侵权损害赔偿责任》，人民法院出版社2004 年版，第145 页。 [33 ...
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更大的发展空间，可以从规定的实施时间开始，自由从事包括银行、保险、证券发行与交易在内几乎所有的金融业务，从而实现跨国银行梦寐以求的混业经营。 FireWall）制度风险传染问题在各国的金融集团中都屡见不鲜，如何允许跨国银行从事证券业务而又不危及金融体系的稳定性呢？“防火墙”的制度设想便应运而生。各国对 ...
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市场的发展，出现了很多新的信托契约，和新的信托契约发行方法。国会通过立法授权证券委进一步加强国际证券执法的协调工作，简化《1939年信托契约法》，使之 的证据保守秘密，否则这些证据按照美国证券法的要求应予公开。如果信誉良好的国外证券管理部门决定并向证券委说明，证据的公开违反了该国证券法的要求，这类证据 ...
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，也不符合国际惯例和公平税负的原则。（3）证券营业税制不规范。金融机构在我国境内从事证券发行和交易缴纳营业税，非金融机构和个人买卖有价证券或期货不 还对个人投资者从基金分配中获得的股票差价收入免征个人所得税，这就产生了证券投资基金税负低于其他信托经营活动的税负不公问题。 [10] 突出表现为对没有支付 ...
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了侵权行为人对市场因素承担责任。 关键词：虚假陈述，侵权责任，信息披露，证券市场 一、虚假陈述侵权的认定标准 虚假陈述行为人承担侵权民事责任，必须符合侵权 的“重大性”判断标准。司法解释第17条规定：证券市场虚假陈述，是指信息披露义务人违反证券法律规定，在证券发行或者交易过程中，对重大事件作出违背事实 ...
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关键词：内幕交易民事责任公平原则论文摘要：内幕交易就是内幕信息人员利用内幕信息从事证券交易的违法行为．我国证券法规定咐于内幕交易行为给投资者造成损失的，行为人 地区称之为内线交易。0结合我国立法，在我国内幕交易的主流定义是指“有关证券发行和交易的内幕人员和非法获得内幕信息的非内幕人员，利用尚未公开的、 ...
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给投资者造成损失的，应当与发行人承担连带赔偿责任。（《证券法》第190条）证券公司主观上为故意而发行人不必是故意。拍卖人明知委托人对拍卖的物品或者财产权利 提升机制而承担的连带责任，例如，因不符合法定条件或者法定程序而撤销证券发行的，证券发行保荐人应当与发行人承担的连带责任（《证券法》第26条）。二是 ...
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的利益进行保护。主要内容分为两类，其一，是对证券发行要求信息充分披露与政府主管部门核准及发行后的持续披露。其二，是规定禁止交易行为，保护 （ATM），甚至是安装在笔记本电脑中的网络银行服务系统（ONLINE-BANKING）。 证券交易的网上运行，将股票交易大厅变成了新股上市的仪式场所，实际交易完全可 ...
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交易行为等方式实现市场主体的私法缔约活动自身难以实现的市场环境优化。而且美国证券和交易委员会的一个显著特点是，充分利用市场中介如会计师、交易所、交易商协会等 ，不如让市场在一定范围内免于或少受这种试错性干预。具而言之，对于各种证券发行、上市和交易的条件、各种类型交易场所的兴建，可以把决策权下放给交易所 ...
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