的合格外国机构投资者在一定规定和限制下汇入一定额度的外汇资金，并转化为当地货币，通过严格监管的专门帐户直接投资于当地证券市场，其资本利得、 代理人和托管银行；⑦清算指令通过交易所到达登记结算公司；⑧登记结算公司与托管银行清算资金，与证券公司交割证券；⑨托管银行根据成交回报和清算结果核对在证券公司的证券 ...
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不开法律和政府对权利的界定和信息披露的监管，甚至是依赖于高效、透明和廉洁的政府监管，也就是在这个意义上，本文主张，改革的第一步 资产优化组合，增强企业实力”。股票发行配额制是市场准入管制的手段之一，2000年初监管机构宣布取消配额制并不等于放弃了市场准入管制。[71]国家国有资产管理局和国家体改委：《 ...
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3月份止，有40余家上市公司提出变更年报审计机构，公告的理由也看似“合理”。随着监管、处罚力度的加大，审计机构的生存压力也越来越大，越来越多的会计师事务所开始对 的治理和内控体系。3、加强监管。如果没有严格的监管，机构投资者更容易出现欺诈和操纵市场，因为机构投资者有更大的资金实力。即使在美国，共同基金 ...
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进行交易，所以涉及到的当事人很多，除了顾客本人、网上银行等金融机构之外，资金划拨系统经营主体，通讯线路提供者，计算机制造商或软件开发商等众多的相关人都可能 也潜藏着危机。金融资金的高度流动性蕴藏着金融危机的突然爆发性和极大的破坏性；网络业务的逐渐深入，也产生了越来越多的纠纷，这对于监管机构和银行来说， ...
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渠道单一，不允许金融资本和产业资本相互直接投资，金融资本的规模扩张被制约，也降低了资金配置效率。外资银行大多实行混业经营，业务经营多元化和综合化，往往集商业银行 并非如此。 虽然金融混业经营是大势所趋，但实行的关键是监管要能跟上。目前证券系统屡屡爆发的资金黑洞，也加快了大型金融控股公司诞生的步伐。但从 ...
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——购并——上市——再购并——银行融资”的循环。由于其起点和终点都是银行融资，一旦资金链条断裂，银行将遭受巨大损失。[16]除企业集团形成的金融控股公司之外， 《金融控股公司法》中制定相应的内部监管“防火墙”条款：（1）规定金融控股公司所属的银行、证券和保险等各子公司的资金和业务等的比例限制，限定商业 ...
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年，最高人民法院发布文件，文件明确规定企业之间的拆借行为无效。为切实解决企业闲置资金对外投资需求，根据《商业银行法》制定了《贷款通则》。通过在《贷款通则 资金，旨在避免通过层层嵌套等方式，使来源不明的大额资金绕过金融监管，进入委托贷款领域以获取由于利率差所带来的巨大利益。针对上述商业银行委托贷款业务中 ...
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损失。而相对应的，民间慈善组织也应当定期向检察机关、监管机关汇报组织的活动计划、资金使用、人员调动、援助结果等。如果因为司法检察机构对民间 徇私舞弊、中饱私囊现象的出现。 最后，建立专业人才引进机制。由于我国民间慈善组织由于资金有限，吸引力不足，面临着专业人才短缺的困境，很多民间慈善组织内部缺乏专业的 ...
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都是致命的,特别是对非政府金融机构赞助的金融项目宜兴农村小额信贷来说,没有资金就没有扩大规模,甚至其正常运作也会是致命的。困难。据统计,宜兴及 的过度干预,同时也可以刺激投资市场,吸引更多的投资机构,并向此类小额信贷机构注入稀缺资金。 3.5完善外部监管 由于不同类型小额信贷的不同特点,有必要采取分类 ...
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完备性提出充分依据的，市级行业监管部门应及时上报省级行业监管部门，并提出进一步监管意见。对于情况复杂的变更事项，监管部门可以聘请专家顾问或者组织专家咨询委员会就 托管和权益登记的银行、仓库和其他资产托管机构，在日常业务中应当落实资金、货物和权益安全托管职责。 第十九条 交易场所应当及时披露交易场所有关 ...
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