、《借款合同条例》、《中华人民共和国外汇管理条例》、《中华人民共和国外资金融机构管理条例》、《非法金融机构和非法金融业务活动取缔办法》等。金融规章 自律与协助管理银行业可以充分发挥其专业性优势-组织的管理与工作人员普遍熟悉银行及其经营业务，可弥补我国法定监管主体中工作人员专业素质方面的不足。其次，同业 ...
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救济手段呢？北京市第二中级人民法院于2000年审结的北京金融城公司诉成都财智公司“外汇币种走势图”链接侵权案的判词给我们提供了有益的启迪。该案原告北京金融城 内容，会造成经营者之间竞争成本和竞争地位的巨大差异，其实质属于不正当经营行为。显然，该案可以告诉我们，在现有《著作权法》以复制行为作为侵权要件的 ...
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洗钱者常常通过金融机构的被提名人帐户及持有的公司股份掩饰受益所有人，培植非法来源的资金。因此，建议要求，金融机构对于客户是否为他本人进行交易产生怀疑 义务的金融机构可以予以罚金、暂时中止营业或许可证，或中止、撤消金融机构的经营执照等处罚措施 。 我国可以借鉴美洲国家组织关于洗钱犯罪的模式规则来发展和 ...
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各级行政部门和企事业单位、供销合作社等合作经济组织、农村合作基金会和其他基金会，不得经营存贷款等金融业务。企业之间不得违反国家规定办理借贷或者变相借贷融资业务。根据此 管理条例》、《借款合同管理条例》、《外汇管理条例》、《外资金融机构管理条例》、《非法金融机构和非法金融业务活动取缔办法》、《贷款证管理 ...
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洗钱者常常通过金融机构的被提名人帐户及持有的公司股份掩饰受益所有人，培植非法来源的资金。因此，建议要求，金融机构对于客户是否为他本人进行交易产生怀疑 义务的金融机构可以予以罚金、暂时中止营业或许可证，或中止、撤消金融机构的经营执照等处罚措施 。 我国可以借鉴美洲国家组织关于洗钱犯罪的模式规则来发展和 ...
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属于标准合约，因此给予其监管豁免。而2000年《商品期货现代化法》进一步明确，外汇产品的场外交易不受《商品交易所法》的监管。合格市场参与者之间的除外商品 看到。在每次金融危机发生后，市场都会做出自我调整。但是除了市场结构，金融经营模式和金融监管的匹配共同构成现代金融体系的制度基础，政府的目标则在于强化 ...
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一般的有限公司作为受托人的以各种方式吸引机构投资者投资于证券、信托、国债、基金、外汇、期货、黄金等理财产品，当事人双方在合同中约定，委托人将资产交由受托人进行 发放贷款为营业目的，并获取利润，经营贷款业务应经过批准；（3）从行政法规层次上讲，国务院颁布的《非法金融机构和非法金融业务活动取缔办法》第4条 ...
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，并进而引起了竞争的激化以至于竞争的无序，导致我国金融秩序混乱。其二，非法民间借贷，是洗钱的“第二渠道”。其三，金融工作人员职业道德和操守不高，使 控制义务的金融机构可以予以罚金、暂时中止营业或许可证，或中止、撤消金融机构的经营执照等处罚措施。我国可以借鉴美洲国家组织关于洗钱犯罪的模式规则来发展和完善 ...
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被先后停止。场外交易也受严格限制，如1995年的《关于禁止金融机构随意开展外汇衍生金融工具交易业务的通知》只允许进行保值性交易。1997年的《可转换 制度造成冲击。例如，内幕人员可以用互换交易来实质进行股票的买卖，进而获得非法利益并规避了禁止内幕交易的规定。使用同样方法，相关股东可以进行短线交易买卖 ...
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可以进行简单的账务查询和缴费。如果客户希望获得“金融@家”网上购物、证券投资、外汇买卖等更加丰富的服务，则必须办理网上银行的注册。注册前客户应拥有工行 。 银行应建立网上银行业务运作重大事项报告制度，及时向监管当局报告网上银行业务经营过程中发生的重大泄密、黑客侵入、网址更名等重大事项。银行开办网上银行 ...
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