为目的，为实现国家的产业政策而从事金融活动的机构。日本政策投资银行是注册资本超过100亿美元的日本大型国有银行，2004年日本政策投资银行提出以环境评级的 列为发行条件，也就没有明确其所筹集资金的用途的规定，只简单规定公司发行股票其生产经营符合国家产业政策。这一规定没有特别明确的指向，含义比较模糊。要 ...
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不完善、经济发展存在不确定性，故以银行为中心的组织可以克服转轨国家在资本市场制度方面的历史缺陷。 [23]甚至世界银行曾经资助出版一部论文集，名字就叫 越来越老练。一个活跃有序的公司控制权市场正在形成。 [46] 总之，在日本，银行信贷融资为主的局面逐渐被外部的资本市场融资或发行内部债券的方式所取代。 ...
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。 [18] 日本的主银行制 [19]也是如此。日本商法传统上比较限制股权融资手段，发行股票期权以及其他股权或类似股权工具比较困难。日本的银行通过设立一个债券委员会， ，在日本，银行信贷融资为主的局面逐渐被外部的资本市场融资或发行内部债券的方式所取代，公司治理模式也在发生相应的变化。尽管有学者认为这些 ...
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关键词: 老鼠仓；基金从业人员；买卖证券；法律规制 内容提要: 本文发表于《中国资本市场法治评论》第1卷，刘俊海主编，法律出版社2008年12月出版【摘要 公司的任何董事、高管或员工或此等人的利害关系人作为该公司发行证券的主承销商，除非该注册公司多数董事不是此等主承销商或此等主承销商的利害关系人；（3 ...
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银行资金入市、乃至于银证混业经营，留下了政策空间。此外，《国务院关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》明确提出要“鼓励合规资金入市”、“拓宽证券公司 笼统，这次《证券法》修改，有可能将停发新股的禁令，确定为“三年”。 [影响]公司发行新股的条件，《公司法》的规定（《公司法》的修改也在同步进行， ...
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对其他形式的杠杆运用也一并予以限制。以美国为例，除前文述及的对投资公司发行高级证券和银行贷款进行严格的限制外，限制资产过度杠杆运用之规定，也适用于 短期融资，基金的赎回压力就会相对减轻，这样就有利于基金实施自己的投资策略。 中国资本市场正处在最艰难的时候，市场信心不足，人气不旺，实践中也已经发生过比较 ...
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形式我国学术界尚未形成股权激励的权威定义。在理论上，股权激励是指公司将本公司发行的股票或者其他股权性权益授予公司高管人员，借以促进高管人员与公司 更大范围内推广。现行法律障碍是导致这种状况的直接原因。 第一，公司法方面。国外公司法大多采取授权资本制或者折衷资本制，董事会有权根据股东会授权，随时增加发行 ...
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规定股东大会“审议的事项”应由董事会提出，却未言及股东如何提出议案。这样，有些公司的股东大会被控制股东或者董事会所操纵控制，股东大会变成了“大股东会”和“橡皮图章”。 ，持有或者合并持有公司发行在外有表决权股份总数的百分之五以上的股东，有权向公司提出新的提案，但是注册资本4亿元以上的公司，将其持有的 ...
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回购制度的构建。 关键词：股份有限公司; 股份回购; 制度; 建议; 股份回购制度起源于美国。在西方资本市场中，股份回购制度作为一种重要的运作工具具有很丰富的价值功能， 的股本结构比例和总资本。我国仅在《公司法》第142条中明确了公司回购内部人员手中的股份的比例应该低于已经发行的股份数的百分之五，法律 ...
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回购制度的构建。 关键词：股份有限公司; 股份回购; 制度; 建议; 股份回购制度起源于美国。在西方资本市场中，股份回购制度作为一种重要的运作工具具有很丰富的价值功能， 的股本结构比例和总资本。我国仅在《公司法》第142条中明确了公司回购内部人员手中的股份的比例应该低于已经发行的股份数的百分之五，法律 ...
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