结算、自主发行理财产品、受托理财等业务，不得通过个人账户结算机构业务资金。不得将公司资金以公司员工个人名义或者以其他个人名义开立账户存储、结算，不得借用个人 的资金数额超出其能力将直接导致企业困难或破产，资金保管或受托管理不力，甚至保管、受托的资金被挪用、偷盗或查封冻结等司法措施，均会带来难以估量的 ...
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底，但是通过一系列担保法律风险的防范措施，以保证投资者的预期信托收益、以降低信托公司资金投向的风险，这也是法律不反对、不禁止的。这样不仅是吸引投资者的 ，且业务信息不得与其他部门共享； （2） 不得谋取不当利益； （3） 不得挪用于非信托目的的用途； （4） 不得以信托财产对外提供担保； （5） 不 ...
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，集聚资金优势，进行内幕交易，操纵股价或利用委托理财资金操作自主性的便利，挪用托管资金搞非法融资等。德隆事件、闽发事件、杭萧钢构大单事件均对证券 的投资予以保底或保证投资的最低收益，违反了《信托投资公司资金信托管理暂行办法》第4条规定信托投资公司不得承诺信托财产不受损失或者保证最低收益，所以，将证券 ...
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交易。2005年，石家庄市工商局成立了一个商标事务有限公司，任命马某出任总经理。公司资金由公司自筹，工商局并没有出资。2006年初，市工商局将小金库的50万元暂时 千元利息，整个借款事件结束。2007年检察机关对此事件立案侦查，以马某挪用公款起诉至QD区法院。 案件开庭前，检察院一直做马某的工作，让马 ...
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，集聚资金优势，进行内幕交易，操纵股价或利用委托理财资金操作自主性的便利，挪用托管资金搞非法融资等。德隆事件、闽发事件、杭萧钢构大单事件均对证券 的投资予以保底或保证投资的最低收益，违反了《信托投资公司资金信托管理暂行办法》第4条规定信托投资公司不得承诺信托财产不受损失或者保证最低收益，所以，将证券 ...
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办事处的仓管兼财务工作，其在办事处工作的一年多期间，利用职务便利挪用了公司的资金7万多元用于自己生活挥霍，那么该案件应当是哪个地方的司法机关管辖呢 是同一的，由犯罪行为发生地管辖自然有利于调查收集核实证据，方便当事人诉讼，而对于这种公司人员利用职务便利的犯罪案件，其侵害的是单位的利益，在调查时必然要到 ...
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是清水衙门的部门也不断出现。如金融机构的公职人员利用特权之便，贪污受贿、挪用资金案件频频发生。 五、发生在企业中的职务犯罪日益严重 我国拥有庞大的国有 老总储时健等人私分国有资产案，北京首钢总公司总经理助理兼中国首钢国际贸易工程公司副董事长、总经理周北方受贿、行贿案等就是典型代表。 【作者简介】孙喜民 ...
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人比强制平仓更多的权利时，也不能忽视证券公司可能存在的权利滥用问题。前些年我国证券公司挪用客户资金与证券所引发的系统性危机犹在眼前，风险不可不防， 邱永红文。 [24]参见陈春山：《证券交易法论》，台湾五南图书出版公司2000年版，第211页。 [25]参见中国证券业协会秘书处：《关于日本、韩国融资融 ...
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为证券权利人，而后实际投资人与登记的权利人发生证券权益归属纠纷。还有的证券公司因挪用客户资金，混淆自营和代营业务，擅自在证券市场上进行投资，由此所得的 发挥股票的价值。 （三）基金份额质押 所谓可以转让的基金份额，就是指基金公司公开发行的、表彰基金份额持有人权利的凭证。依据《物权法》的规定，凡是可以 ...
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有二十多年了，早期商品房也逐渐进入维修保护期。 住宅维修资金被挪用和侵吞、维修资金难以取出、及维修资金不断缩水等方面的问题也逐步暴露出来，社会对当前的 信托，还是民事信托？ 如果属于商事信托的，那就必须接受《信托法》和《信托公司管理办法》的双重调整。 如此，未经中国人民银行批准，任何单位和个人不得经营 ...
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