业健康发展、防范风险的需要。 (三)发挥市场机制作用，促进债券市场化，以法律手段规范市场。 我国市场经济的确立与金融市场的发展，要求债券市场化。因此，要充分 。尽快建立民事赔偿制度，其必要性有三：首先符合立法的根本宗旨，是确实保护投资者合法权益的有力举措；其次，能有效地遏制我国证券交易中的违法违规行为 ...
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的信息披露问题，有关法律、法规、规章一直未做明确规定。中国证监会于2001年2月26日发布的《关于规范证券投资基金运作中证券交易行为的通知》（ 规定。 马丁居里投资管理有限公司案例是国内第一例QFII涉嫌违反内地信息披露和交易制度的案例。 在苏格兰注册的马丁居里有限公司（以下简称MCL）自2007年 ...
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影响时止，为内幕信息的价格敏感期。⒃有观点认为，证监会作为证券交易监管部门，一旦有内幕交易情况出现，就说明监督制度存在缺陷或失误。而监督部门在内幕交易中 环球法律评论》2007年第1期。 ⑺陈建旭：《证券犯罪之规范理论与界限》，法律出版社2006年版，第129页。美国《1933年证券法》和《1934年 ...
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财务体系须达到国际标准；第三，它们必须遵守由证券监督管理委员会（相当于美国的Securities and Exchange Commis-sion， SEC）发布的公司治理规则和证券交易规定；最重要的一点是，大多数上市公司在其各自的行业里都是领军企业，在国民经济发展中起着决定性的作用。 2．我国上市 ...
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扬弃、突破。因此， 资产证券化是法律制度的创新，而不是简单的历史沿袭，任何传统的制度都不能为其提供直接的沿用模式和法制规范。 一、财产法的发展与资产 拟发行证券来讲，也是一个行之有效的信用增强途径。 证券发行与交易为资产证券化制度题中应有之义，该制度与普通证券交易规则并无根本的不同，同时限于篇幅，本文 ...
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家网络银行，该银行在24小时之内提供银行业服务，包括储蓄、转帐、信用卡、证券交易、保险和公司财务管理等业务。 目前，电子化已是西方发达国家金融业务运作的 法。 首先要制定《电子银行法》。《电子银行法》作为电子银行市场发展的核心法律规范，应对电子银行的性质、监管、市场准入、业务范畴与标准、金融创新、法律 ...
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的问题，托管人难以对管理人实施及时有效的监督。我国在引入证券投资基金制度时，由于《信托法》等一些相关法律付之阙如，因而在我国的基金内部治理结构也存在 的总的原则的规定。而一旦出现了基金管理人从事一些现行法没有明文规定的利益冲突交易，基金托管人是否应进行监督，其在监督时应遵循何种原则进行处理，均不得而知 ...
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美国人走的远。但正因为此，与中国其沉重的历史背负相对应，分析一下英国人的模式，也许对如何调控、规范中国的证券市场，尤其内幕 ]张明澍 编. 英国公司法经典案例[M]. 北京：法律出版社，1998 [3]卞耀武主编. 英国证券发行与交易法律[M]. 北京：法律出版社，1999 鉴于自己学识的浅显，对英文 ...
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不法行为引起了关注以及随后相关部门的调查，公司内部有报复告发者的动作。 透过法律制度来抑制、制止公司内部发生不法情事是公司法制不断完善化的要求。该类不法情事一旦 （e）条规定，如果告发人提供的情报使SEC锁定了内幕交易并获得了罚款的话，证券交易委员会可以酌情从所获得的罚款中提取至多10％的数额奖励给 ...
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的规范）的共同功能是消除外部性。因此，我们认为，复合调整模式下的不同法律规范具有内在的功能统 目前，经济法学界对经济法的调整对象，并没有完全一致的认识， 提出损害赔偿的诉讼要求，行政机关同样可以对不法行为者依法处以行政处罚。这在证券交易中最为常见。信息披露不及时、不充分或误导，均能导致某些交易者受损， ...
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