五年以下有期徒刑或者拘役。 第一百六十条【欺诈发行股票、债券罪】在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行 或者拘役;致使国家利益遭受特别重大损失的，处三年以上七年以下有期徒刑。 上市公司的董事、监事、高级管理人员违背对公司的忠实义务，利用职务便利，操纵上市 ...
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运作管理办法》第31条规定一只基金持有一家上市公司的股票，其市值不得超过基金资产净值的10%，同一基金管理人的全部基金持有一家公司发行的证券， ：厦门大学出版社，2010﹒[30]徐娟﹒论董事对第三人民事责任[J]﹒河南政法管理干部学院学报，2010，（5）：149－154﹒ [31][美]亨利汉斯曼 ...
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处五年以下有期徒刑或者拘役。第一百六十条【欺诈发行股票、债券罪】在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票 或者拘役;致使国家利益遭受特别重大损失的，处三年以上七年以下有期徒刑。上市公司的董事、监事、高级管理人员违背对公司的忠实义务，利用职务便利，操纵上市 ...
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、登记、托管、结算进行监督管理，依法对证券发行人、上市公司、证券交易所、证券公司等的证券业务活动进行监督管理；依法监督检查证券发行和交易的信息公开情况， 偏颇；二是商事登记法对登记公告的效力未作明确规定。虽然《企业法人登记公告管理办法》第2条规定：企业法人登记公告是国家授权登记主管机关公布的具有法律 ...
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管理办法》（以下简称《试点管理办法》）第2条第2款对融资融券业务的定义做了解释，即向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取 法律构建以理念为研究视角》，载《中国法学》2005年第4期。 [62]参见《证券公司管理办法》第42条、《上交所实施细则》第5章第44条和45条以及《深交所 ...
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聘请会计师事务所审计财务报告。此外，证券发行前和上市后都会受到证券分析师的跟踪调研（outside monitoring）。最后，大多数发行体及其管理人员都是重复博弈者，说 有效实施。一般来说，与代理行为有关的信息就属于这类信息。此外，与证券价值有关的历史事实，如业务种类、财产清单等，也属于这类信息。 ...
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聘请会计师事务所审计财务报告。此外，证券发行前和上市后都会受到证券分析师的跟踪调研（outside monitoring）。最后，大多数发行体及其管理人员都是重复博弈者，说 有效实施。一般来说，与代理行为有关的信息就属于这类信息。此外，与证券价值有关的历史事实，如业务种类、财产清单等，也属于这类信息。 ...
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于2001年11月8日联合发布了《关于上市公司涉及外商投资有关问题的若干意见》，对境内外商投资企业发行上市A股做出了规定。根据该文件的规定， 与分立的行为，保护企业投资者和债权人的合法权益，对外贸易经济合作部和国家工商行政管理总局制定了《关于外商投资企业合并与分立的规定》[23]，对外商投资企业的合并 ...
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，可以将投资者的这种权利称为知情权，2也就是投资者全面、准确、及时地了解证券发行公司的经营状况和财务状况的权利。保证投资者这种知情权实现的方式，就是由上市 、经理应当承担连带赔偿责任。这都为投资者起诉上市公司高级管理人员开了绿灯。最高院通知的颁行，对我国证券市场的健康发展和投资者合法权益的充分保护必将 ...
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，可以将投资者的这种权利称为知情权，2也就是投资者全面、准确、及时地了解证券发行公司的经营状况和财务状况的权利。保证投资者这种知情权实现的方式，就是由上市 、经理应当承担连带赔偿责任。这都为投资者起诉上市公司高级管理人员开了绿灯。最高院通知的颁行，对我国证券市场的健康发展和投资者合法权益的充分保护必将 ...
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