样态在别的社会中很可能早就存在。比如在西方很多发达国家，证券的发行、交易，以及期货的买卖，早已有百年的历史因而根本就不是什么新鲜事物了，因此基于购买股票和 ，这里的新兴权利肯定更不是一个立法上的概念，也就是说它不是一个实证法意义上的严格的法律制度层面的概念；当然，它也不是一个学理上正在加以总结的可能的 ...
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，那么就要受投资额不得超过壳公司净资产50%上限的限制，或是经国务院严格的审批。其次，成立壳公司的发起人必符合《公司法》第二十条规定：有限责任公司由二 ，中国工人出版社，2003年1月第1版。 [11]李朝辉：[M]《证券市场法律监督比较研究》，人民出版社，20000年12月第1版。 [12]何光辉、 ...
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另一方面，资产管理公司无权自主经营，它又如何依法独立承担民事责任呢？ （二）《条例》的实施存在着诸多的法律障碍 首先，《条例》没有消除资产管理公司规避法律之 、授权资本制和折衷资本制。[7]我国《公司法》贯彻的是严格的法定资本制。由于法定资本制强调公司资本的确定，不变和维持原则，使得公司创立和公司成立 ...
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造成困难。比如集团可能将一些此类部门监管严格的业务转移到其他不受严格管制或根木不受制约的部门运作，监管部门所获的信息使其判断为零风险，但实际 发展的实际情况 首先，金融服务集团组织结构的形成最终取决于各个国家允许的业务经营范围的法律限制，对法律限制的取消应具谨慎态度。比如美国1998年花旗集团的组建 ...
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直至开除的纪律处分；构成非法吸收公众存款罪、擅自发行股票、公司企业债券罪或者其他罪的，依法追究刑事责任。《处罚办法》第28条规定：信托投资公司不得以办理 、期货市场，所获收益按双方约定进行分配的经营行为。严格说来，委托理财是个经济概念而不是法律概念，是金融证券行业的一个习惯用语。委托理财业务有以下几个 ...
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直至开除的纪律处分；构成非法吸收公众存款罪、擅自发行股票、公司企业债券罪或者其他罪的，依法追究刑事责任。《处罚办法》第28条规定：信托投资公司不得以办理 、期货市场，所获收益按双方约定进行分配的经营行为。严格说来，委托理财是个经济概念而不是法律概念，是金融证券行业的一个习惯用语。委托理财业务有以下几个 ...
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制度。从国内立法来看，制定专门的法律保护处于弱势地位的特定社会群体是我国一贯的做法。尽管证券法律、法规中涉及投资者权益保护的内容不少，但是从总体上看， 破产通常是由托管人以媒体公告和向客户邮寄公告的方式告知客户申报债权，客户则以邮寄的方式申报债权，规定了严格的债权申报期限。上述规定在实践中容易出现争议 ...
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犯罪构成中的归属以及这些犯罪的责任形式的确定等。对此，应当从刑法理论上加以解决。在司法实践中，根据罪刑法定原则，应当严格地认定这些情节，正确地区分罪与非 （14）刑法第179条规定的擅自发行股票、公司、企业债券罪的后果严重。（15）刑法第181条第1款（修正）规定的编造并传播证券、期货交易虚假信息罪的 ...
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这次金融法律改革中全面改革其证券法。 笔者认为，为了规范证券中介服务机构的行为，将证券市场中的股票持有者、债券持有者视为金融消费者未尝不可从强调规范证券发行和 层级，尽快制定和颁布有关专门的法律法规。除去现有立法中矛盾重复的规定，提高立法层级，完善有关金融消费者保护的民事责任的规定。加快制定《个人信息 ...
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百零八条中；行政责任规定于《证券交易法》等相关法律法规中；纪律责任包括《公司法》第二百一十四条第三款和第二百一十五条规定的公司给予董事的处分等。 年。同时应将公司成立或股份发行后发生的时间不足该期间的，以及若等待该期间届满则公司所受损害有无法挽回之虞的情形作为这一限制的例外。此外，无记名公司股票持有人 ...
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