客户认定[6]财产清收与分配等特别规定，其内容很大程度上来自SIPA。 美国证券公司破产程序法律制度 一、SIPA清算程序vs.《破产法》特别清算程序 在美国， 托管人有义务通知客户和其他债权人。托管人接受任命后应立即在一家或多家普遍发行的报纸上以法院规定的方式发布公告。托管人还应向公司簿册或记录中的 ...
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银行不良资产的目的，而且有时转变为逃废银行债务的手段。因此，尽快完善债务重组法律制度，从而推动不良资产处置进程，已经成为一个重要而现实的课题。由于债务重组的 实践中广为使用，但在特殊目的公司的经营地位、证券发行许可、破产隔离与其他债权人利益保护、信用增级的法律模式等方面，我国商业银行是没有完全的信心的 ...
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法学上所说的票据，如无特别说明，仅指狭义的票据，即出票人依票据法发行的、无条件支付一定金额或委托他人无条件支付一定金额给收款人或持票人的有价证券。 [ 首先作成证券。在证券作成之前权利不存在，票据权利是在票据作成的同时才发生的。简言之，没有票据也就没有票据上的权利。在我国票据法律制度下，票据法上所表示 ...
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的三个司法解释。 《证券法》第161条规定：为证券的发行、上市或者证券交易活动出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的专业机构和人员，必须按照执业规则 应为过错责任。 对于上述律界和会计界的对立，笔者通过研究发现，独立审计制度从产生至今，其它各国从未适用过无过错责任原则也未适用过单纯的过错责任 ...
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处理该业务。通过这种方式，非合伙律师可能会学到如何为首次公开发行（IPO）登记证券发行或者如何为一次交易准备好一份能保护其客户的需要和目标的 有些薪酬合伙人可能在他们的整个法律生涯中都会留在这个职位上。 那些已经选择作为职业公司或者有限责任公司的事务所可能创制出与此类似的两级制度，即股东和高级股东。 ...
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信赖是客户与券商交易过程中的基本法律特征。在证券市场中，客户（或称为投资者）通常不能以证券发行人为交易相对方直接买卖证券，而只能将买卖指令委托于券商， 冲突的多样化。在此，美国证券法关于调整券商与客户间关系的信赖关系理论及相应的制度设计具有一定的价值，值得我们深入探讨和研究。 １、在美国的判例中，仅有 ...
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//www.ycwb.com/gb/content/2005-11/30/content_1028707.htm.2005-11-30. [10]孙南申等。进入WTO的中国涉外经济法律制度[M].北京：人民法院出版社。2003，288-289. 陈朝晖渤海大学讲师...
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，使得我国共同诉讼制度在解决证券市场纠纷中存在以下缺陷：（1）由于权利人必须到人民法院进行登记才能参加到共同诉讼中来，而证券发行市场中小投资者众多 操作程序是否可以采取电子通讯方式，是否允许律师自主发起权利登记，诸如此类问题现有法律均语焉不详。这些立法上的空白足以在实践中导致受害者难以实现诉权。当法理 ...
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大量参阅了巴塞尔委员会发布的指导性文件以及美国、英国、德国等国家和地区银行业的法律制度。《银行业监督管理法》明确要求建立监管机构的内部和外部监督机制；加强 -“股市是国民经济的晴雨表”。1993年之前，我国实行的是混业经营，银行、证券、保险、信托机构的业务交叉。由于我国当时正处在经济转型时期，经济刚刚 ...
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并购的双方通过协议方式进行，而股份并购既可以通过协议方式，也可以由并购公司直接在证券市场购买目标公司的股票进行并购；（4）针对这两种并购方式的特点， 需要适用 第2期。）。笔者认为，我国应根据新的形势发展完善相关的法律制度，这个调整外资并购的法律规范体系应主要包括《外资法》、《公司法》、《证券法》和《 ...
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