责任的功能 建立良好的上市公司信用制度,与法律责任的制度设计有密切的关系。离开了法律责任制度,就失去对上市公司失信行为的规范。这必然会放任上市公司失信 条明确规定了知情人员的类型。因此,只要能证明行为人违反证券法该项禁止性义务而进行证券交易的行为就可以,不必证明其行为是否具有故意。这实际上是一种无过错 ...
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主体的商事能力，扩大其经营活动的半径，对促进专业化分工、节约交易成本具有重要作用，对商事法律制度有重大意义。现今的商事代理业务范围极广，种类繁多。就 分为销售代理、采购代理、运输代理、广告代理、保险代理、出口代理、进口代理、证券代理、投标代理、旅行代理、保付代理等等。 这些代理构成了国际贸易实践中重要 ...
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信息罪。根据《证券法》第68条的规定,由于法定职责而参与证券交易的社会中介机构属于知悉证券交易内幕信息的知情人员,故可以成为本罪主体。 3.刑法典第 的立法中细化刑事制裁的标准可能是更为理性的选择,这样可以更好地发挥法律的规范机能。笔者以为,对中介组织犯罪这样专业性、政策性很强的犯罪类型,直接规定在 ...
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金额占公司注册资本的比例、以及公司发行新股、申请股票上市的条件，允许在证券交易所内部为高新技术股份公司股票开辟第二板块市场。 2004年8月28日，全国人大 诉讼法》及其司法解释中的法律规范进行了必要的创新与变革。新《公司法》还在许多重大制度创新方面预先规定了粗线条的基本法律制度，并为日后最高人民法院 ...
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时报》2010年7月19日第3版。 【写作年份】2010年 【正文】 美国证券交易委员会（SEC）于2010年4月16日起诉全球历史最悠久、经验最丰富 金融衍生品市场更加需要规范调整。在高盛欺诈门结案后对金融衍生产品及其监管进行反思，显得相当有必要。证券监管部门应当通过优化交易制度，促使金融市场透明， ...
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，禁止转让背书和无担保背书在大多数国家和地区的票据法中都被作为限制背书予以规范。所以，传统的票据法理论认为限制背书包括禁止转让背书和无担保背书。 我国《票据法 那么，无担保背书是不产生票据法上效力的记载事项。因此可以说，在我国票据法律制度中，背书人不可以免除担保责任。这一理解可以从我国《票据法》第37 ...
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是指投资者在证券交易中，机会均等，竞争与获利的前提是平等的；公正则侧重于对公开和公平的价值判断，而且要求主体行为必须符合法律公正的规范。内幕 条规定：构成犯罪的，依法追究刑事责任。相比之下，我国内幕交易民事责任及民事损害赔偿法律制度极为薄弱，从而大大降低了我国证券法律责任制度对投资者以J6乏整个证券 ...
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第1(2)(c)条规定相关新闻从业人员以职业身份从事上述行为时，应依据其职业规范予以评估，除非散布相关信息的新闻从业人员直接或间接地从散布可疑信息的活动中 相关法律体系中存在的矛盾、漏洞，进一步推进了整个欧盟证券法律制度的协调。此外，作为对《反内幕交易指令》不足的弥补，《反市场滥用指令》增加了预防市场 ...
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刘鸿儒在1993年就指出：如果我们继续沿用传统的行政管理体制，证券监管机构直接插手证券发行和交易市场的内部运作，就可能将股市中的风险转嫁到地方政府、中央 监管理念在更高层次和更广泛范围上的思考。 三、监管工作的执行 (一)完善法律制度，有法可依。这是监管工作的规范化、制度化基础与前提。同时，这也是随着 ...
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改革后，不应该再存在A股场外协议转让的制度，《公司法》139条规定股东转让其股份，应当在依法设立的证券交易场所进行或者按照国务院规定的其他方式进行。《 股股东），在履行了必要的法律批准程序后，达成的不少于上市公司股份总数10%的股份转让的协议，并在证券交易所以大宗交易的方式完成操作的股份转让。[③] ...
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