，中国证监会《关于做好新老划断后证券发行工作相关问题的函》（发行监管函[2006]37函）规定“发行人提交发行申请之前，应按照我会有关规定聘请保荐人进行 决策程序、风险控制措施及信息披露程序。超过本次募集金额10%以上的闲置募集资金补充流动资金时，须经股东大会审议批准，并提供网络投票表决方式。独立董事 ...
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处高额经济罚款或者勒令歇业整顿，但对其中少数一贯以此手法聚敛资财，长期严重危害资金市场的黑公司或不法企业及其法定代表人、直接责任人员等，以非法吸收公众存款罪 客观上实施了为从事货币资本经营而非法吸收公众资金的行为，危害了银行业的正常吸储信贷活动和国家对金融信贷的监管秩序；后者主要违反的是《公司法》、《 ...
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处高额经济罚款或者勒令歇业整顿，但对其中少数一贯以此手法聚敛资财，长期严重危害资金市场的黑公司或不法企业及其法定代表人、直接责任人员等，以非法吸收公众存款罪 客观上实施了为从事货币资本经营而非法吸收公众资金的行为，危害了银行业的正常吸储信贷活动和国家对金融信贷的监管秩序；后者主要违反的是《公司法》、《 ...
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运转。 同样，在证券市场上，对资金的竞争也使得投资者的监督费用显著下降。在多数情况下，普通投资者无须费心去监管企业家的一举一动，或去分辨公司的 民间资本兴办证券交易所或其他中介服务机构，允许它们自行制定信息披露等交易和监管规则。[28] 上述设想当然需要逐步地、稳妥地计划，过激的改革可能引起意想不到的 ...
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的趋势，中国资本市场也逐渐朝着国际化的方向发展，愈来愈多的国外投资者和大量资金涌入中国市场，而与此同时国内投资者也把战略投资的目光转向了国际资本市场。 是强化信息披露程序和内容的统一性，各项会计核算标准的一致性。增强国际监管合作，重点监控资金外流、资本转移以及境外机构的自我操纵，强化对境外上市公司和 ...
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知识入门》，中国政法大学出版社1993年版。）。 三是除了由经贸委履行主要监管职责外，还要由公安机关按特殊行业进行管理。多重管理必然造成多重审批，不可避免 是指借款人以本人上市流通的股票证券、基金或资金账户中的存款作为典当物，接受典当公司特约证券营业部的监管，向典当公司申请贷款，用于股市或者其他方面的 ...
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的趋势，中国资本市场也逐渐朝着国际化的方向发展，愈来愈多的国外投资者和大量资金涌入中国市场，而与此同时国内投资者也把战略投资的目光转向了国际资本市场。 是强化信息披露程序和内容的统一性，各项会计核算标准的一致性。增强国际监管合作，重点监控资金外流、资本转移以及境外机构的自我操纵，强化对境外上市公司和 ...
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的法人组织。这些金融中介机构之设立，不仅考虑专业性、技术性的特点以及便于被监管的要求，而且必须在责任分担上构建符合现代市场经济和法律要求的组织形态，包括 亦包括中外合资、国际投资或者跨国集团等。所以，最简洁的定义就是专门从事将资金在需求者与供给者之间进行融通的媒介实体就是金融中介机构。[7] 从我国的 ...
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的决定或者向法院提出破产申请。 比较发达国家的金融立法，可以发现类似接管这样的监管措施也并非中国独有。在不少国家，监管者有权为一家银行指定临时接管人 版。 [24]这些条件包括：①须经国家证券监管机构的批准；②证券类资产处置完毕；③纳入《个人债权及客户证券交易结算资金收购意见》应当收购的债权收购完毕； ...
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越低)。这类产品是国外商业银行推出的产品,我国的商业银行是用理财资金来直接购买此类产品。2银信结合产品:商业银行虽然不能直接进行股权性质的 程度与风险已经远远超过了传统的银行储蓄产品,已经远非我国基于分业经营的分业监管体制所能有效管理。(注:赵欣舸.我国银行人民币理财产品市场调查报告.(2009-01 ...
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