国资）部门及国有股东关于国有股质押担保的申请； （2）国有股担保的可行性报告； （3）担保的有关协议； （4）国有股权登记证明； （5）公司近期财务报告（ 未经出质投资者和企业其他投资者同意，质权人不得转让出质股权；未经质权人同意，出质投资者不得将已出质的股权转让或再质押。 第4.11.3条 股权质押 ...
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报告指出，美国证券市场最大的弊端之一，就是董事、经理人及大股东，利用其特殊地位，获取内部消息买卖股票图利。这种内幕交易，对投资者的信心产生了相当负面的 公司的股票。 第二种观点则认为，投资者通过大宗交易系统减持上市公司股份，属于协议转让，应适用《上市公司收购管理办法》第十四条而非第十三条的规定。换言之 ...
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报告指出，美国证券市场最大的弊端之一，就是董事、经理人及大股东，利用其特殊地位，获取内部消息买卖股票图利。这种内幕交易，对投资者的信心产生了相当负面的 公司的股票。 第二种观点则认为，投资者通过大宗交易系统减持上市公司股份，属于协议转让，应适用《上市公司收购管理办法》第十四条而非第十三条的规定。换言之 ...
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行为，涉及到国有资产的保护，特别是在管理层收购完成后公司的所有者和经营者融为一体、内部人与大股东的利益彻底一体化的情况下，加强国有资产的保护将 责任客观地促使中介人员责任心的增强。注释：[1]按照我国目前的相关规定，企业股权转让涉及国有资产的，必须报请财政部审批。[2]财政部在《关于国有企业改革有关 ...
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的范围，对于私募基金通过投贷联动方式，以部分债权、股权形式投资企业的，如果投资协议约定了债权转股权的条件，可以在条件成就后实现债权转股权 5、中国证监会或全国股份转让系统公司认定的其他情形。 二十、中国籍自然人是否可以成为中外合资企业的股东 境内自然人可以通过继承取得外商投资企业股权，成为外商投资企业 ...
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的。这里，民企投资人收购了上市公司股东67%的股权，民企投资人通过托管账户在转让方股东支付了相应的股权转让款后，转让方股东却在有意无意之间以银行手续不 将目标企业股权转让给其他国家或地区的投资人。之所以会有这样的抱怨，理由是中方的境外投资核准程序，以及外汇管制等因素，可能大家在之前即使谈好了协议，因为 ...
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管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格； （五）有完善的风险管理与内部控制制度； （六）有合格的经营场所和业务设施； （七）法律、行政 管理人员或者限制其权利； （六）责令控股股东转让股权或者限制有关股东行使股东权利； （七）撤销有关业务许可。 证券公司整改后，应当向国务院证券监督管理机构提交 ...
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管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格； （五）有完善的风险管理与内部控制制度； （六）有合格的经营场所和业务设施； （七）法律、行政 管理人员或者限制其权利； （六）责令控股股东转让股权或者限制有关股东行使股东权利； （七）撤销有关业务许可。 证券公司整改后，应当向国务院证券监督管理机构提交 ...
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我国职工持股制度健康有序发展的主要因素。本文着重对职工持股与资本维持原则、股权转让间的关系进行分析和探讨，以期对职工持股制度的完善有所帮助。 一、职工 试点职工持股会暂行办法》第二十一条规定：职工对其货币出资部分具有转让权，其转让范围仅限于公司内部人员。这种规定的混乱造成了实践中的诸多问题，法院受理了 ...
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的比重，扩张公司的意思自治空间，允许公司章程和股东协议在不违反强行性规范、诚实信用原则和公序良俗原则的前提下，就公司内部的有关事项做出安排。突出的表现在十个 方式（新修订的《公司法》第42条、第43条）；六是规定公司章程可以规定有限责任公司股权的转让办法（新修订的《公司法》第72条）；七是公司章程可以 ...
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