全面、准确、及时和透明的信息披露。风险提示义务主要是针对消费者不具备风险预见和分析能力所提出的，即在金融产品有可能造成金融消费者本金亏损时要求金融机构向金融 推荐对其适合的产品。在签订理财产品购买合同后，银行应定期对客户评估报告或投资顾问建议进行重新评估，并向客户说明有关评估情况。（３）在风险提示方面 ...
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，并携带原件以备核对；⑤自然人股东提交身份证复印件。⑥ 机关法人出资，仅限于投资设立国有独资公司，应提交同级政府有关批准文件；⑦ 具备法人资格的民办非企业单位 下的价值进行分析、估算并发表专业意见，是注册资产评估师的责任；提供必要的资料并保证所提供资料的真实性、合法性、完整性，恰当使用评估报告是委托方 ...
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往往受到牵连。 三、我国上市公司不守信用的原因剖析 (一) 证券市场内在缺陷的分析 在证券市场发展的初期，由于法律法规的不完善与监管缺乏经验，出现大量 的市场环境 证券市场的发展离不开证券经营机构和证券交易服务机构(包括证券投资咨询机构、为证券的发行、上市或者交易活动提供服务的审计事务所、会计事务所 ...
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往往受到牵连。 三、我国上市公司不守信用的原因剖析 (一) 证券市场内在缺陷的分析 在证券市场发展的初期，由于法律法规的不完善与监管缺乏经验，出现大量 的市场环境 证券市场的发展离不开证券经营机构和证券交易服务机构(包括证券投资咨询机构、为证券的发行、上市或者交易活动提供服务的审计事务所、会计事务所 ...
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公约草案政府专家研讨会；[6]我们也向UNIDROIT工作组提交了关于我国证券持有体制的报告，[7]我国被公约归类为直接持有体制，也被划分为透明持有体制的第一 模式。我国证券市场的QFII制度就是一个例子。在混合持有体制下，分析QFII跨境投资所形成的复杂关系，关键是QFII在跨境证券登记结算体制中的 ...
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许多标准也很难把握，最终必然是不了了之。 相比之下，地方政府对中央和上级政府投资的民心工程却敷衍了事。[41] 据《经济参考报》报道，作为民心工程、德政 权等：农村义务教育债务状况与化债对策基于湖北的调查与分析，华中师范大学中国农村问题研究中心研究咨询报告，2007年3月31日，第9页。 [16] 曹 ...
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在规则规定的期间从事了卖空交易，必须以SH表格形式向SEC报告。SH表格的报送时间是从机构投资经理在执行卖空交易后的下一周起，每周的最后一个 的目标是不相符的。[46]Boehmer等学者以SEC的暂时实验项目涉及的股票为样本，分析了废除提价规则的市场反应。研究发现，在提价规则被宣布废除的7月，并没有 ...
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BOT专门立法。（注：有关论文主要有：孙潮、沈伟：《BOT投资方式在我国的适用冲突及其法律分析》，载《中国法学》1997年第1期；慕亚平、赵康 的课题的忽略。比如，对ICSID案件和MIGA保例的研究，WTO专家小组及上诉机构报告的系统研究均未予以重视；美国、欧盟和日本外贸法全译本也呼之不出，等等。 ...
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复杂，有一些是国有企业、上市公司、证券公司等，还有一些所谓“控股公司”、“投资公司”，一方面为上市公司作“财务顾问”，另一方面借机炒作该公司股票，永远只赚不 的人有不同的理解。有人认为机构投资者拥有大量的资金，同时拥有比较充分的分析能力，有着比较充足的信息来源，机构投资者就是庄家。人们现在痛恨的不是一 ...
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完全确定。”[11]信息的这一特性提高了信息产品的风险性，使以信息为投资对象的投资者对其望而却步。第二，信息收集、处理存在成本，并且存在着边际 一种能够监督交易的机制的必要性。（参见世界银行。1998/1999年世界发展报告[M].北京：中国财政经济出版社，1999.73.）这更侧重于对信息不对称作出 ...
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