第60（e）条的规定一脉相承。[1] SIPA的目的是抑制大多数证券公司的经营失败，在证券公司支付不能时保护客户，从而提高投资者对美国证券市场的信心 保护。例如，存入现金旨在购买某类折扣债券的债权人有资格成为客户；[9]投资于债务人经纪商资金市场俱乐部和有息存款的债权人，认为其资金用于购买无记名存款单 ...
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其他关联人单独或者合谋，利用信息优势，操纵该公司证券交易价格或者证券交易量的;(七)证券公司、证券投资咨询机构、专业中介机构或者从业人员，违背有关从业禁止 烟草专卖品且数额在三万元以上的。 (三)未经国家有关主管部门批准，非法经营证券、期货、保险业务，或者非法从事资金支付结算业务，具有下列情形之一的: ...
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其他关联人单独或者合谋，利用信息优势，操纵该公司证券交易价格或者证券交易量的; (七)证券公司、证券投资咨询机构、专业中介机构或者从业人员，违背有关从业禁止 烟草专卖品且数额在三万元以上的。 (三)未经国家有关主管部门批准，非法经营证券、期货、保险业务，或者非法从事资金支付结算业务，具有下列情形之一的 ...
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其他关联人单独或者合谋，利用信息优势，操纵该公司证券交易价格或者证券交易量的; (七)证券公司、证券投资咨询机构、专业中介机构或者从业人员，违背有关从业禁止 烟草专卖品且数额在三万元以上的。 (三)未经国家有关主管部门批准，非法经营证券、期货、保险业务，或者非法从事资金支付结算业务，具有下列情形之一的 ...
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其他关联人单独或者合谋，利用信息优势，操纵该公司证券交易价格或者证券交易量的; (七)证券公司、证券投资咨询机构、专业中介机构或者从业人员，违背有关从业禁止 烟草专卖品且数额在三万元以上的。 (三)未经国家有关主管部门批准，非法经营证券、期货、保险业务，或者非法从事资金支付结算业务，具有下列情形之一的 ...
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公平交易秩序和交易系统的安全性负责；证券经营机构对其内部风险控制、财务经营风险能力负责；证券投资咨询机构对其咨询报告的投资建议负责；会计师事务所对其出具 。过去，由于韩国金融监督院下属的会计监理局人手少，每年只能对5%的上市公司和登记企业进行正常的会计监理。金融监督院决定从2002年开始实行企划监理， ...
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证券价格、对于具有一般专业水准的普通投资人在其进行投资判断时会起到不可忽视的作用的信息。 [8]关于上市公司和银行等机构的商业秘密是否可以免于在上市申请 合同未能成立，则债权人因信赖合同的成立而遭受的损失（为缔结合同付出的咨询费用等），债务人亦应赔偿，这种观点主要是依据缔约上过失（culpa in ...
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重而道远，独立董事制度的实施及投票制度的改革，只能是在客观层面改善了中小投资利益保护环境，实际反响微弱，中国股权结构不改善，这一问题永远不能从根本上 产生了履行职责的冲突。其实，冲突的产生并非源于制度设计上二者功能的重叠，而是公司经营管理运行中两者对自身定位不明的原因，独立董事在职务性质上是董事，则其 ...
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该法取消州监管机构对投资公司的管辖，从而对《1940年投资公司法》（the Investment Company Act of 1940）作了巨大的修改。投资公司据此获得了许多经营自由。该法规定： 1、 给予SEC更大的立法与执行权利，以避免欺骗性或误导性基金名称的使用； 2、 如果所有的参与者皆 ...
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银行获取信贷。 质证程序中，商务部官员认真查证了原告提出的销售证明、公司贸易协商的联络信函、公司经营计划、银行证明等证据，认定中国政府机构未对出口商业务经营 中国的工人劳动力成本较低，二是在小龙虾原料的获得上除了劳动力之外没有别的投资投入。这是因为中国加工尾肉的原料小龙虾大多是从自然环境（如湖泊）中 ...
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