证券，后者典型如会员卡、出席证。[4]这种分类并没有对应的法律调整规范与之对应，因此本文也不纳入分析框架。分类过程中也应兼顾商业习惯，尤其对于有价证券 法律技术可以适用于部分特殊证券，但这种法律技术与广义有价证券意义上的记名和无记名证券的含义是不同的，后者与相应的法律制度和交易制度相联系。作出这种层级 ...
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争议进行调解或仲裁。各证券交易所的章程和仲裁条例一般都对证券的争议采仲裁制度有详细的规定，例如《法兰克福证券交易所章程》及其《证券交易仲裁条例》等。 与德国资本市场法相比较，中国缺少一个比较完善的资本市场法制体系。当前的几部法律，如《公司法》和《证券法》的相关规定也比较 ...
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、中期报告、临时报告，存在虚假记载、误导性陈述或者有重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，发行人、承销的证券公司应当承担赔偿责任，发行人、承销的证券 人员现实的民事责任设法回避，比如我国目前的许多证券民事索赔会因违法和故意而被列入除外责任。责任保险是民事法律制度的产物，其职能是转移风险和补偿实际 ...
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《证券交易法》第4（a）条授权成立美国证券交易委员会（SEC）。自成立时起，SEC先后尝试过多种不同的组织架构。目前的组织机构属于功能性而非法定型，内设 范围、程序安排、司法审查等方面对行政法官予以规范约束，确保其独立性和公正性，发展出一套行之有效的制度。我国的证券行政执法，也在不断摸索前行中确立了查 ...
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的投资主体无法界定而出现极度混乱，投资者权益将无从得以保护。 3. 破坏了公司制度的基本规则。就国办事业单位或者国有独资企业投资设立的独资公司或者合资公司 物权法》对于财产所有权和他物权的系统规定，不仅对于包括证券交易在内的资本市场上流转的各种有形财产的法律保护具有直接适用的效力，而且对于以股权和基金 ...
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分为投资收益关系、借贷收益关系、租赁收益关系和用益物权收益关系。根据我国现行法律制度的规定，这四种收益关系，可以通过宪法的原则性规定以及商法、民法、 合理的价格收购其股权。(2)证券法的保护。证券法主要是通过规范证券市场秩序，营造公平、公正的市场交易，确保投资者依法取得财产性收入。例如，《证券法》第3 ...
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的《关于上市公司国有股质押有关问题的通知》第二条规定，公司发起人持有的国有股，在法律限制转让期限内不得用于质押。该条规定也明确体现了依法可以转让的股票可以用 豁免合并计算。 目前在实务操作中，根据中国证监会基金监管部的通知，深圳、上海证券交易所在实时监控中，对基金管理公司涉及到持股计算时，均采用各基金 ...
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的《关于上市公司国有股质押有关问题的通知》第二条规定，公司发起人持有的国有股，在法律限制转让期限内不得用于质押。该条规定也明确体现了依法可以转让的股票可以用 豁免合并计算。 目前在实务操作中，根据中国证监会基金监管部的通知，深圳、上海证券交易所在实时监控中，对基金管理公司涉及到持股计算时，均采用各基金 ...
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产品的本质特征，而且在概括后又采取了列举的定义方法。我们认为，衍生产品是证券交易的创新产物，列举式的定义只能对现存的事物进行归纳，只有概括出衍生产品的 联合证券课题组权证发展迎来好时光，载《证券时报》2005年3月31日。 [8]陈红：《权证产品创新的法律制度研究》， 载《人大复印资料： 经济法学劳动 ...
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的投资主体无法界定而出现极度混乱，投资者权益将无从得以保护。 3.破坏了公司制度的基本规则。就国办事业单位或者国有独资企业投资设立的独资公司或者合资公司 《物权法》对于财产所有权和他物权的系统规定，不仅对于包括证券交易在内的资本市场上流转的各种有形财产的法律保护具有直接适用的效力，而且对于以股权和基金 ...
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