全流通时代，在全流通时代，保护中小投资者的利益面临新的挑战，本文尝试通过分析这些新出现的问题和情况，找到相应的法律对策，从而利用法律手段实现对中小股东 股东的方式进行资产买卖、大股东无偿占用上市公司资金、上市公司为大股东提供贷款担保等等。二是通过各种财务安排，使公司利益向大股东转移，如制定有利于大股东 ...
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,而不同的计价模式对银行利润的影响是显着的。从以下金融类上市公司在编制年度报告时聘请境内和境外会计师事务所实施双重审计后的审计利润差异可见, 审计结果 的需要。非现场监管是通过收集金融机构的经营管理和财务数据,运用各种模型、计算机软件及相关比例分析,研究分析金融机构经营的总体状况、风险管理状况、合规 ...
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当事人的权利义务关系。其他重要法律文件有发行说明书、风险评估报告、财务审计报告、法律意见书、信用评级报告等等。 四、其他值得研究的法律问题 1、债务环境互换 美国和英国为其两大市场。[11] 此外，证券发行中发行人的环境尽职责任、上市公司的环境披露义务、建立绿色资本市场也是值得深入研究的法律问题。 五 ...
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拥有法定监管权，有权基于审慎性需要，对其财务、风险和合规情况等进行检查，并随时要求其提交有关报告。但是，联储的总体监管权受到功能监管的限制： ：国有商业银行股份制改造稳步推进，中国银行、建设银行、工商银行陆续完成改制上市，农业银行改制工作也在加紧进行；上市公司股权分置改革基本完成，扫除了国有股不能上市 ...
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控制人未发生变化，且受让人承诺履行发起人义务的；（2）上市公司面临严重财务困难，收购人为挽救该公司而进行收购，且提出切实可行的重组方案的；（3） 》规定，以要约收购方式进行上市公司收购时，收购人应当向证监会报送要约收购报告书，并对要约收购报告书摘要做出提示性公告。收到要约收购报告书后，证监会有15天的 ...
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对赌条款设计股权的转让与股东的退出等 项目招/投标 （1）招标文件制作/招标文件分析（2）开标流程设计/投标文件制作（3）项目法律文件制作/审核（4）参与招 服务纳入合规服务几大板块中。 但是鉴于目前合规运营未全面普及，除部分上市公司、中央企业，众多民营企业合规建设还没有步入正轨，企业内部管理存在严重 ...
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，改革外汇登记要求，进一步促进投资便利化。优化国内企业境外收购的事前信息报告确认程序，加快办理相关核准手续。提高经营者集中反垄断审查效率。企业兼并重组 兼并重组融资业务，各类财务投资主体可以通过设立股权投资基金、创业投资基金、产业投资基金、并购基金等形式参与兼并重组。对上市公司发行股份实施兼并事项， ...
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是指证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息。包括：(1)证券法第67条第2款所列举的上市公司应当立即向证券监督管理委员会与证券交易所报告并公告的重大事件；(2)公司分配股利或者增资的计划；(3)公司股权结构的重大变化；(4) ...
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中国爆发，最终受害必定是投资者和消费者。 类似的还有券商的研究报告。大量的券商研究报告高估上市公司价值，虚构利润。这些充满虚假陈述、欺骗投资者的现象已明显 亿元，占全球GDP的1\3。[28] 由于没有丰富的资本金，影子银行大量利用财务杠杆举债经营，进行不透明的场外交易。其游离于现有监管视野之外，积累 ...
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责任？如果验资机构是根据金融机构等辅助机构提供的不实材料而出具的验资报告，应该由谁承担责任。 无论是大陆法系，还是英美法系，资产评估师和会计师都被 注销，公司法人财产不明，账目不清，无法清算。在经营过程中，由于公司财务制度操作不规范，致使相关债权、债务无法查清，而且加重了人民法院审查其责任财产的困难。 ...
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