及其是否存在违规行为等，关键要看其是否具有基金代销的资格。众筹模式属于互联网金融的第四种形态，其实质是私募股权投资的网络化。众筹业务平台之前由发改 一个平台、一种手段，是对金融经营模式的一个重大创新，对互联网金融应该纳入金融管理机制中。应该鼓励互联网金融的创新，但是对实践中出现的严重背离法制的情形，也 ...
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市场带来的毁灭性危害，世界各国、各地区纷纷将证券内幕交易行为纳入维护证券市场管理秩序和保护投资者利益的重点惩治对象之中。 在我国，禁止内幕交易首见于1990年 交易行为的完整法律体系。⑿ 3．《证券法》应增设上市公司、证券公司、投资基金公司等非自然人主体为内幕信息知情人。目前，证券法中对知情人员仅限于 ...
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企业并购、资产重组等业务，引申型业务主要包括基金管理、风险管理和直接投资等业务。时至今日，我国仅具备投资银行的初级形态。以传统的业务特征来衡量， 素养有待进一步提高；另一方面，我国特有的体制因素也制约了这些中介机构在上市公司股权更迭中的作用。由于我国企业并购具有政府主导型特征，并且占控股地位的国有股和 ...
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公司的董事会纷纷卷入操纵公司贿赂的不光彩的诉讼中，使得美国证监会迫于高度分散股权结构下的小股东和被限制的机构投资者的巨大压力，于1978年批准纽约证券 日前各上市公司董事会成员中至少应包括三分之一的独立董事。同年，证监会要求基金管理公司建立独立董事制度。2002年1月中国证监会与国家经贸委发布的《上市 ...
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效应之分的自由论与监管论 监管（regulation）不是管制，也不是简单的管理或监督，监管是通过立法、执法活动而对市场活动主体及其行为进行约束、引导、 新兴加转轨的提法最早是由中国证监会第四任主席周小川在2002中国证券投资基金发展国际研讨会上提出。）的市场而言，我们认为未来中国监管制度的改革与完善 ...
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也译为次债危机，是指一场发生在美国，因次级抵押贷款机构破产、投资基金被迫关闭、股市剧烈震荡引起的风暴。它致使全球主要金融市场隐约出现流动性不足 造成影响。资产证券化已成为国际金融市场最重要的金融创新之一，也是各发达国家有效管理经济和金融风险、发挥金融市场投融资功能并促进社会和经济稳定发展的重要工具。 ...
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和社会秩序，影响社会稳定，必须严厉打击。目前的非法集资活动，主要涉及债权、股权、商品营销、生产经营等领域，包括非法吸收公众存款、集资诈骗、非法销售上市 危害性，重视和加强非法集资活动广告的审查和管理。未经国家有关部门批准，以吸收存款、发行股票、债券、彩票、投资基金或者其他债权凭证的形式，向社会公众募集 ...
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和收益分配。信托持股，解决职工出资能力不足的问题。信托投资基金或其他受托人，可以以信托管理的职工股份作为融资担保，向银行贷款。这还能在一定程度 过程中，企业职工甚至其他具有完全民事行为能力的自然人和法人，可以对特定公司的股权投资为目的、设立资金信托，选择值得信赖的受托人代表他们成为有限责任公司，特别 ...
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以虚假转让股权、发售虚构债券等方式非法吸收资金的；不具有募集基金的真实内容，以假借境外基金、发售虚构基金等方式非法吸收资金的；以投资入股的方式 理财的方式非法吸收资金的。 ◆《最高人民法院、最高人民检察院、公安部、中国证券监督管理委员会关于整治非法证券活动有关问题的通知》（证监发〔2008〕1号）第二 ...
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，我们倾向于认为，股东以过于微小的资本从事经营，很有可能会将股权投资转化为债权投资，相应地也将有限责任的风险完全外部化。因目前法律上尚未确立 基础法律关系先行处理的思路。商事审判在调查案件事实、认定合同效力等方面与行政管理、行政诉讼相互牵连的，应当先解决基础法律关系问题。如果商事审判必须以具体行政行为 ...
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