2．内幕交易民事救济之必要及其性质。 (1)内幕交易民事救济之必要。我国《股票发行与交易管理条例》仅原则性地规定本条例规定给他人造成损失的，应承担 而投资者因内幕交易产生的损失又是客观存在的，因此，广大中小的受害投资者基于合同责任是难以得到保护 的。相反，内幕交易者利用内幕信息进行证券交易本身就是对 ...
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;(二)虽未达到上述数额标准，但擅自发行致使三十人以上的投资者购买了股票或者公司、企业债券的;(三)不能及时清偿或者清退的;(四)其他后果严重或者有 部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉:(一)获利或者避免损失数额 ...
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上市公司直接经济损失数额在一百五十万元以上的；（六）致使公司发行的股票、公司债券或者国务院依法认定的其他证券被终止上市交易或者多次被暂停上市交易 公司、证券投资咨询机构、专业中介机构或者从业人员，违背有关从业禁止的规定，买卖或者持有相关证券，通过对证券或者其发行人、上市公司公开作出评价、预测或者投资 ...
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，其中包括：单位损害商业、商品信誉罪；单位虚假广告罪；单位串通投标罪；单位合同诈骗罪；单位非法经营罪；单位强迫交易罪；单位伪造、倒卖有价票证罪；单位非法 发行金融债券或者到境外借款；〔二〕未经批准买卖政府债券或者买卖、代理买卖外汇的；〔三〕在境内从事信托投资和股票业务或者投资于非自用不动产的；〔四〕在 ...
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低，司法实践中往往不予认可其效力，一些法官从传统物权法的概念原则出发，认为股票所有权的判断并非以证券登记结算机构的登记为准，证券登记是持有登记而非所有权登记 。 [5] 共同对手方制度的核心内容是责任更替和担保交收。责任更替的要义在于原来买卖双方达成的合同被双方分别以结算机构为共同对手方的两个新的合同 ...
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了客户的信赖。其次，券商与客户间的关系具有多样性，券商除了代客户买卖证券外，还可以为客户提供投资咨询、从事自营业务、甚至接受客户的全权 性质和程度，包括未告知客户ＡｒｌｅｅｎＷ．Ｈｕｇｈｅｓ所卖证券的成本及未告知同种股票的市场报价。也就是说，Ａｒｌｅｅｎ Ｗ．Ｈｕｇｈｅｓ没有尽到让客户充分、全面地了解 ...
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低，司法实践中往往不予认可其效力，一些法官从传统物权法的概念原则出发，认为股票所有权的判断并非以证券登记结算机构的登记为准，证券登记是持有登记而非所有权登记 。[5] 共同对手方制度的核心内容是责任更替和担保交收。责任更替的要义在于原来买卖双方达成的合同被双方分别以结算机构为共同对手方的两个新的合同所 ...
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诉讼。事实上，一个著名的条款，证交法第16条，要求公司董事及其他人员买卖公司股票所得的短期利润归发行人所有，就是仅依靠民事措施来实现的。1942年，sec bryan）案中，对一个彩票公司管理人员购买即将因为他有权签订的合同而获利的公司的股票，联邦上诉法院撤销了违反规则10b-5的认定，但维持了信件和 ...
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远较法学上强调法律认可的责任与义务的“合同”为广，经济学界和法学界在“隐含合同”概念上的差异更加明显，且公司结构和买卖结构毕竟大不相同，把分散的投资者 但随着投资银行等承销商数目的增加，包销股票的竞争越来越激烈，很难保证所有的承销商都会永远恪守职业操守，不会为争取合同而牺牲投资者的利益。很清楚承销商也 ...
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的”股票业务“应当作狭义理解，应是指股票自营业务，对于与股票有关的中间业务比如代客买卖等经纪业务，不应包括在其中。中国人民银行制定的2001年7 银行或其它金融机构缴存的保险费，建立存款保险基金，一旦投保人遭受风险事故，依保险合同，由保险机构向投保人提供财务救援或直接向存款人支付部分或全部存款从而最大 ...
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