、证券监管等方面作了许多新的规定并制定了严厉的法律制裁措施。为规范公司管理和改革会计制度起到了深渊的作用。 首先，在公司治理方面创设了上市公司 ）／CFO（首席财务官）认证制度。加强了上市公司CEO和 CFO的个人责任。上市公司的 CEO和CFO要对公司向美国证券交易委员会提交的定期报告内容的真实性、 ...
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和完整性负有直接的法律责任，发行人违反信息披露义务的行为属于在合同订立过程中违反了诚实信用原则，应当承担缔约过失责任。但是，由于证券交易的特殊性，投资者根据 的传统学说10已相去甚远，因果关系链条已被大大简化，从而具有鲜明的特别法法律规范的特征。我国《证券法》第63条对因果关系（即“信赖”）是否是必要 ...
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被监督主体受到多方位的监督，使其时时处处受到监督，从而促使被监督主体遵循法律。一般而言，监督有三种路径，即横向监督、自上而下的监督以及自下而上的监督 中国独立审计准则对其依据中国会计准则、会计制度和信息披露规范编制的法定财务报告进行审计。此外，应聘请获中国证券监督管理委员会和财政部特别许可的国际会计师 ...
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疑问是，即便将证监会作为行政机关，其也只能委托其他“行政机关”实施行政许可，但证券交易所以及其可能委托的证券业协会，属于自律性管理机构，不是行政机关，不宜接受 可以从行政权力的本性——对外在法律制度约束的先天规避本能和摆脱动机中寻求原因。但仅仅归责于这一点，无疑是片面的。证监会在证券市场中的角色冲突， ...
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4、商业银行可从事资产抵押类（asset-backed）的证券交易及私募发行业务。5、扩大解释对“证券”的法律定义，以涵盖股票、公司债券、商业票据等 通过终端获知对方的资讯；母子公司应分别设置会客室以阻断情报的泄露等。“防火墙”制度应在防范跨国银行利益冲突与提升跨国银行经济效率二者之间寻找一种平衡。“ ...
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积极稳妥地开发住房二级市场，完善金融配套，扩大金融服务，有步骤地培育和规范住房交易市场，建立针对不同收入家庭的新的住房供应体系：对高收入家庭，购买市场价 证券化的产生是一种典型的金融创新过程。以美国为例，美国证券抵押市场的发展正是美国金融制度某些特定因素的产物。首先，由于早期政府不允许银行和储蓄机构跨 ...
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了《上市公司收购管理办法》，其中规定收购人可以通过协议收购、要约收购或者证券交易所的集中竞价交易方式进行上市公司收购，获得对一个上市公司的实际控制权。该规定对内 规范，这些规范从不同的侧面为外资并购过程中涉及到的各类具体问题提供了必要的法律依据，为外资并购的顺利进行提供了重要的法律制度支持。二、外资 ...
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的扬弃、突破。因此，资产证券化是法律制度的创新，而不是简单的历史沿袭，任何传统的制度都不能为其提供直接的沿用模式和法制规范。一、财产法的发展与资产 拟发行证券来讲，也是一个行之有效的信用增强途径。证券发行与交易为资产证券化制度题中应有之义，该制度与普通证券交易规则并无根本的不同，同时限于篇幅，本文对此 ...
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交易制度等等。在国际上于1998年在美国芝加哥股市开始了“减少温室气体”的证券交易，出现了所谓世界环境服务市场[3].这些都表明，环境保护中的经济手段得到了广泛的 角度将量化的环境容量概括为排污许可额是没有问题的，但作为一项法律制度，将交易的标的称为“许可”或“许可额”却是存在问题的。对此，我在前文已 ...
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的问题，托管人难以对管理人实施及时有效的监督。我国在引入证券投资基金制度时，由于《信托法》等一些相关法律付之阙如，因而在我国的基金内部治理结构也存在 的总的原则的规定。而一旦出现了基金管理人从事一些现行法没有明文规定的利益冲突交易，基金托管人是否应进行监督，其在监督时应遵循何种原则进行处理，均不得而知 ...
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