人员在最近24个月内无重大违法违规行为等。股转系统要求对私募机构及其股东、董事、监事、高级管理人员的核查时间为“最近三年”，比一般的挂牌要求更为的严格。且 企业对于在审的私募机构，将按新增挂牌条件审查，如因暂停审查而致财务报表过期的，应在《通知》发布之日起1年内按新增挂牌条件补充材料和审计报告。3.已 ...
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执行总裁等）、财务管理人（财务部部长/主任、财务总监、CFO等）以及上市公司的董事会秘书。另外，公司法还规定“公司章程规定的其他人员”也是公司的高管，常见的 之一的胡某，在职期间必须维护公司的利益。在离职之前，应按照诚实信用的原则继续履行总经理的职责，不得从事有损公司的行为。但胡某未经离职即组建乙公司 ...
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条规定，所谓内幕信息，是指证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息。包括：(1)证券法第67条第2款所 等重要人员，以及该等重要人员的配偶与二亲等内的血亲，还包括主要股东(即持有公司已发行股票10％以上)以及大股东(持有公司已发行股票3％以上)。此外，还 ...
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的执行机构。理事会之下设有各种会员委员会，以保证和协助理事会有效地履行其职责。交易所的日常行政事务由总裁、副总裁负责处理，另外，为监督理事、总裁、 的董事、监事、高级管理人员、期货交易员、财务人员及其他职员。以上人员的交易指令与其他期货投资者的交易指令条件相同时，期货经纪公司应当优先执行其他期货投资者 ...
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经营制度、内部组织结构、董事及高级管理人员任职资格、申请设立金融机构者的财务状况与经营前景预测、审查申请人关联公司情况以及业务并表情况。在批准设立金融 的稽核、检查制度。商业银行对分支机构应当进行经常性的稽核和检查监督。 我国证券业组成同业协会，它的职责包括：协助证券监督管理机构教育和组织会员执行证券 ...
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. Secretary for Justice, HCAL 84/2006，para. 85. [22]参见《公司条例》第95、99条。 [23]另一方法是建立形式上的股东制度。Democratic Party V. Secretary for Justice, HCAL 84/2006, para ...
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责任的规定。 《证券法》第63条规定：发行人、承销的证券公司公告招股说明书、公司债券募集办法、财务会计报告、上市报告文件、年度报告、中期报告、临时报告， 的违规现象非常严重，可以说几乎中国证券市场的一切违法行为都与信息的不当使用有关，有必要强化信息披露相关人员的责任意识。 通过上述分析，可以推定我国《 ...
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措施，其程序为管制性破产程序。管制性破产制度不仅可以维持金融机构的财务现状、保护债务人的利益，给金融机构留下喘息时间，以寻求解决之道，而且也能够 方式，可以使得监管机构委派人员的范围得以扩大，有利于根据保险公司风险处置的结果进行灵活选择。 三、控制保险公司资产与司法破产程序的衔接问题 （一）管理人指定 ...
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有效的法人治理结构就必须明确划分三会一层各自的职责权限、议事规则、办事程序和利益机制，从而形成制衡和激励关系。对所有主要业务、重要事项、重大决策必须 是按照《公司法》设立的有限责任公司，由县工商局为其颁发营业执照、由央行审批。其投资主体是自然人，其他党政机关、金融机构及国家事业单位人员不能参与；发起人 ...
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实施权。笔者认为这种做法其实并没有解决根本问题，因为即便该机构是施行违法行为的上市公司的股东或债权人，但并不意味着其一定就是每一桩具体证券违法行为的 结果的机构，证监会依法也负有保护广大投资者利益的职责，由证监会代表股民起诉，更能体现我国政府对广大投资者权益的保护与关注。尽管在诉讼中，证监会作为原告， ...
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