特殊性，使得金融监管尤为必要。①金融业是“公共性”产业。金融机构经营的是特殊商品-货币，资金来源于社会公众的储蓄，而资金的运用又是面向社会公众，因而金融机构 ，已经成为各国及国际监管制度发展的一个重要趋势。③内部控制制度的加强。传统监管制度注重外部控制制度，随着金融创新的发展，各国及国际监管机构对金融 ...
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投资证券却有众多限制，如法律规定保险公司投资股票不能超过总资金的35％，实际上只有大约5％的资金在股票上，而与德国相比，英国保险公司大约60％的资产 只须向保监处注册为保险代理即可。但是，金管局要求银行有足够的内部监控系统。所谓“足够的内部监控系统”实际上是要求银行在经营保险业务时，将业务部门、业务、 ...
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行业协会、政府职能部门这种自己确定评级标准、自己评级、自己使用的内部评级制度却成为社会公认的最具权威的评级。这种定位与错位，制约了我国社会信用体系的 可以获取商品、服务或资金的能力。个人信用分为个人消费信用和个人经营信用。个人消费信用是营销商与金融机构对消费者提供财产、服务或货币，消费者在将来某个时期 ...
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尤为重要。从近几年一些国家银行破产倒闭事件来看，内部控制失灵是最主要的。 三、完善对金融机构的预防性监管 对金融机构市场准入及业务经营进行预防性监管，是防止 一般建立了最后紧急援助制度。即中央银行对仍有偿债能力但已无法从贴现窗口和货币市场的正常渠道取得资金的问题银行提供紧急财务援助，以协调其解决暂时的 ...
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分别实施机构个别监管，确保各金融机构稳健经营。欧盟力图通过宏观与微观监管框架的衔接，全面控制系统性风险，以此增进金融稳定。（四）加强国内监管机构之间的 的主要职能之一是制定货币政策，发行货币，具有高度的独立性，资金来源能够得到保证，可以使金融监管摆脱财政预算压力，资金的独立将有助于金融监管不受行政干预 ...
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组织内部等级森严、职责分工明确，内部活动具有高度保密性；拥有先进的武器装备、犯罪组织成员待遇优厚；有一套逃避社会控制和法律制裁的防护体系。这样一种与正常 一定的经济实力，才能够维持犯罪组织的存在和实现犯罪组织的有效暴力化。犯罪组织是以犯罪活动作为生存方式的，他获得基本资金的方式主要是犯罪活动。其他活动 ...
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尤为重要。从近几年一些国家银行破产倒闭事件来看，内部控制失灵是最主要的。 三、完善对金融机构的预防性监管 对金融机构市场准入及业务经营进行预防性监管，是 一般建立了最后紧急援助制度。即中央银行对仍有偿债能力但已无法从贴现窗口和货币市场的正常渠道取得资金的“问题银行”提供紧急财务援助，以协调其解决暂时的 ...
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现金存入、转账存入、网银转入、境内外汇入等多种方式转入多个事先开立的账号, 再通过网银转出、POS消费、转账转出、境内外汇款汇出将 收益, 完成了跨区域转移。和传统洗钱方式相比, 虚拟货币数量大, 周转速度快, 方式便捷, 能在最短时间改变资金的流向和性质, 隐匿性高, 并且相对于银行卡而言, 交易 ...
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现金存入、转账存入、网银转入、境内外汇入等多种方式转入多个事先开立的账号, 再通过网银转出、POS消费、转账转出、境内外汇款汇出将 收益, 完成了跨区域转移。和传统洗钱方式相比, 虚拟货币数量大, 周转速度快, 方式便捷, 能在最短时间改变资金的流向和性质, 隐匿性高, 并且相对于银行卡而言, 交易 ...
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的非货币财产作价出资；但是，法律、行政法规规定不得作为出资的财产除外。对作为出资的非货币财产应当评估作价，核实财产，不得高估或者低估作价。法律、行政法规对 部门核准后，应当公告公司债券募集办法。公司债券募集办法中应当载明下列主要事项：（一）公司名称；（二）债券募集资金的用途；（三）债券总额和债券的票面 ...
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