项目遗漏，如有的上市公司的年度报告正文中没有会计报告，没有披露前次募集资金的使用情况，没有披露董事会报告摘要，没有披露年度股东会情况；有的上市公司的 ，加强可操作性，增强透明度，从而切实地保护中小投资者的利益。 ３． 改进政府监管 在证券市场中，政府干预是必不可少的。政府的出现是为了弥补证券市场本身 ...
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经济自身内部的失衡使得中国流动性过剩问题愈演愈烈。由于资本的逐利性，过剩的资金开始渗透到一切存在收益的领域。（2）中国经济长期保持高速增长，各行各业充斥 市场化推动发展时期，除创业风险投资基金的发展因需要政府资金作风险补偿而应由政府设立准入机制进行监管外，其他类型的私募股权投资基金可以逐步实行行业自律 ...
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对信托业的业务范围作出了明确的规定，信托公司可以经营以下部分或全部本外币业务：资金信托；动产信托；不动产信托；有价证券信托；其他财产或财产权信托；作为投资基金或 信托业务，为具有客户优势和资金优势的其他金融机构的实质上违法或违规业务服务。否则，难以开发出其他的信托产品。最近被监管机构要求暂时停止的所谓 ...
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。并非任何主体都有能力参与离岸金融交易，据统计，离岸金融市场中70%的资金交易以及90%的外汇交易都是在银行之间进行的，[7]此外，其他大型跨国金融机构 所在国、货币发行国、金融机构母国、筹资者母国、资金提供者母国等多个国家的主权事项，这导致了离岸金融监管的多头性。也就是说，除了离岸金融市场所在国以外 ...
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,恐怖融资是恐怖组织和恐怖分子保障其生存、发展、壮大和从事恐怖主义活动的资金基础和关键来源。反恐要取得成功,必须遏制和消除恐怖融资行为。目前,我们 通道。由于对现金流通的限制,绝大多数的洗钱资金都要在银行间流转,跨国银行由于面临不同的监管环境,造成监管空白地带,给洗钱者造成可乘之机。第二,金融机构具有 ...
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民间金融即非正规金融（Inform finance），世界银行将它界定为没有被中央银行或监管当局所控制的金融活动，是我国对于在国家金融体系外运行的金融活动的 认为央行模式带有明显的政府主导特征，小额贷款公司面临着政府介入过度、资金来源单一化以及监管模式不透明等诸多弊端；银监会农村金融市场开放模式更注重 ...
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建立健全了计划管理与市场调节相结合的外汇管理模式。 四、社会主义市场经济建立阶段（19932002）：加强金融立法，提高金融法治化水平，分业经营、分业监管体制的建立，为成功渡过东南亚金融危机奠定了重要基础 为适应建立社会主义市场经济体制的需要，1993年12月25日国务院发布《关于金融体制改革的决定 ...
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，而存量发行数量较多的话，招股说明书中必须向投资者解释发行人得到如此小比例资金的重要影响，同时必须披露通过存量发行所获得巨额利润的股东还保留公司的投票 ，这些证券就等于借助IPO变相规避了SEC注册的要求。在对存量发行的监管过程中，SEC那种细致周密的信息披露要求别具一格，也非常值得借鉴。 更为重要的 ...
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但是，怎样界定满足农村资金需求，《管理暂行规定》却没有进一步说明。如何判定农村金融需求?是采用属地原则，属人原则还是其他原则?4．监管制度变迁后面的监管 的金融竞争环境，以市场调节的方式完成金融资源在农村的配置。2、内外资监管趋同。从外资银行进入中国市场，到中国加入WTO对外开放银行业市场。我国对内资 ...
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公司法中无论公权力或是私权力均毫无例外遵循这种权力实现方式。对公司外部的监管权，名义上是国家或政府的权力，但是其权利行为主体通常是工商行政 [⑧]证监公司字〔2007〕25号，中国证券监督管理委员会关于进一步规范上市公司募集资金使用的通知。 [⑨]次级债务，是指证券公司向股东或其他符合条件的次级债务 ...
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