纽约分行的牌照。 (二) 加大对金融机构首席合规官 (Chief Compliance Officer, 简称CCO) 个人责任的追究力度 近年来, 美英等金融监管机构更加强调高级管理人员的履职与勤勉, 通过追究CCO的个人责任, 促使 ...
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第二部分关于小额贷款公司的设立中规定:小额贷款公司的股东需符合法定人数规定。有限责任公司应由50个以下股东出资设立；股份有限公司应有2~200名发起人。这点 查询，程序相对复杂，查询时间较长，随着小额贷款公司业务规模不断扩大，委托监管银行查询借款人信息将变得更加繁琐和困难。 （六）业务创新受限。 根据 ...
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第二部分关于小额贷款公司的设立中规定:小额贷款公司的股东需符合法定人数规定。有限责任公司应由50个以下股东出资设立；股份有限公司应有2~200名发起人。这点 查询，程序相对复杂，查询时间较长，随着小额贷款公司业务规模不断扩大，委托监管银行查询借款人信息将变得更加繁琐和困难。 （六）业务创新受限。 根据 ...
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纽约分行的牌照。 (二) 加大对金融机构首席合规官 (Chief Compliance Officer, 简称CCO) 个人责任的追究力度 近年来, 美英等金融监管机构更加强调高级管理人员的履职与勤勉, 通过追究CCO的个人责任, 促使 ...
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纽约分行的牌照。 (二) 加大对金融机构首席合规官 (Chief Compliance Officer, 简称“CCO”) 个人责任的追究力度 近年来, 美英等金融监管机构更加强调高级管理人员的履职与勤勉, 通过追究CCO的个人责任, 促使 ...
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纽约分行的牌照。 (二) 加大对金融机构首席合规官 (Chief Compliance Officer, 简称“CCO”) 个人责任的追究力度 近年来, 美英等金融监管机构更加强调高级管理人员的履职与勤勉, 通过追究CCO的个人责任, 促使 ...
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卡项的使用、借用、转让、补办、退卡、信息泄露、单方合同解除权、违约责任等权利和义务作出了明确约定。[15]2011年3月15日，上海市工商局推出《 管理，是规范商业预付卡管理的首要环节，必须进一步明确部门职责，落实分类监管。中国人民银行要严格按照《非金融机构支付服务管理办法》（以下简称《管理办法》）（ ...
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托管银行完成划款指令。对于形式指令与交易真实情况是否相符，托管银行不承担实质核查义务。）。私募股权投资基金发起人承担着启动基金的形成、控制基金的运营 私募股权投资基金信息披露与透明度的指导方针》，监管重心落脚在以强制注册为基础，强化信息披露主体责任以及扩大信息披露内容。2009 年 1 月该小组出具了 ...
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犯罪分子除依法给予刑事处罚外，并应根据情况判处赔偿经济损失。 承担民事赔偿责任的犯罪分子，同时被判处罚金，其财产不足以全部支付的，或者被判处没收财产 确定。 证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用 ...
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情况，对金融市场实施宏观调控，促进其协调发展”。在实际操作中，中国人民银行作为货币政策的制定及执行者，可以根据执行货币政策和维护金融稳定的目标，建议 政策制定机关完善制度，通过完善制度来克服法律制度上的不足，克服监管不足的缺陷，克服法律责任不明的制度缺陷，为监管部门履行职责提供法律依据。 但是，在法律 ...
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