的财务稳健，资信良好，达到中国证监会规定的资产规模等条件，风险监控指标符合所在国家或者地区法律的规定和证券监管机构的要求；（2）申请人的从业人员符合 可以通过新股发行、配股、股票增发等再融资手段获利。当外资先以非流通股股东身份获得该上市公司的实际控制权，然后以QFII身份进入二级市场时，由于QFII的 ...
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有效的法人治理结构就必须明确划分三会一层各自的职责权限、议事规则、办事程序和利益机制，从而形成制衡和激励关系。对所有主要业务、重要事项、重大决策必须 是按照《公司法》设立的有限责任公司，由县工商局为其颁发营业执照、由央行审批。其投资主体是自然人，其他党政机关、金融机构及国家事业单位人员不能参与；发起人 ...
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、团管理制度；离退休人员管理制度等。）；四、托管方的实有资产（包括：动产、不动产和无形资产）情况；五、托管方在签订托管协议前五个财务年度的利润及利润 管理机关，并以书面形式对每一次经营范围变更的原因予以如实地说明；七、托管方的公司章程、股东名册、以及各部门的管理制度；三方主体可以协商交换除上述七项外的 ...
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的近一半。与此同时，农村信用社及农村商业银行共有166个高级管理人员被依法取消任职资格，占全部被查处人员的近70％。依法组建农村合作银行任务更显迫近,依法组建是 材料以书面形式送达股东代表。 （五）与银监部门进行沟通，通过任职资格审查，防止不具备任职资格人选进入高管层，不能履行决策的监管职责，违背股民 ...
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的财务稳健，资信良好，达到中国证监会规定的资产规模等条件，风险监控指标符合所在国家或者地区法律的规定和证券监管机构的要求；（2）申请人的从业人员符合 可以通过新股发行、配股、股票增发等再融资手段获利。当外资先以非流通股股东身份获得该上市公司的实际控制权，然后以QFII身份进入二级市场时，由于QFII的 ...
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禁止义务的行为主体，日本商法典规定了营业转让人、经理人、代理商、股东、董事和监察人等商业从业人员的法定竞业禁止义务；德国和法国则通过商法典和公司法规定了董事、 学者认为，竞业禁止仅为企业部分雇员的法定义务，即在公司有特定地位或职责的人不得从事与其服务的公司营业具有竞争性质的行为，见李昌麒主编：《民法、 ...
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（1）事实概要：原告上海市第七建筑工程公司在被告交通银行海南分行出开户存款。1995年11月4日，犯罪嫌疑人利用伪造的财务专用印章和私章向被告出具证明，购买 也负有安全保障义务。以上两个方面的讨论揭示出来的问题是：在本案这样的已经过失的存款而由于银行（储蓄所）工作人员的过失被他人冒领时，银行（储蓄所） ...
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、高级经营层, 条线部门和营业网点岗位职责, 并成立可疑交易认定小组, 设立反洗钱AB角监测人员, 建立对新兴业务的风险研判机制, 探索可疑交易分析甄别模式, 使 资料逐笔勾对开户资料, 同时从反洗钱系统导出客户风险分类表, 对系统反馈出的需要调整客户, 按照低风险、较低风险、中风险和较高、高风险五个 ...
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、高级经营层, 条线部门和营业网点岗位职责, 并成立可疑交易认定小组, 设立反洗钱AB角监测人员, 建立对新兴业务的风险研判机制, 探索可疑交易分析甄别模式, 使 资料逐笔勾对开户资料, 同时从反洗钱系统导出客户风险分类表, 对系统反馈出的需要调整客户, 按照低风险、较低风险、中风险和较高、高风险五个 ...
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2003年5月26日成立广州乙置业公司，甲农工商公司经理张某任乙置业公司董事长，其他班子成员任乙置业公司股东兼管理人员。2004年6月23日和2005 机关应当形成整体合力，加大法律监督力度。检察机关各业务部门在履行职责过程中发现民事虚假诉讼线索的，均应及时向民事检察部门移送；并积极探索建立各业务部门 ...
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