、完整性，并需要约定由此产生的责任由SPV自身承担。 (2) 评级：由评级机构根据这些材料对债券进行分析和评级，可以要求SPV对缺漏材料进行补正； 共和国境内不得从事信托投资和股票业务。商业银行在中华人民共和国境内不得向非银行金融机构和企业投资。《证券法》规定：证券业和银行业、信托业、保险业分业经营、 ...
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》，武汉大学出版社1998年版，第191-192页。）美国立法也重视对海外金融机构的风险监管（如要求考察存款的波动性、借款频率与数量、依赖利率敏感性 照应。要作好立法和制定银行监管规章的计划性，既需要制定者前瞻性地把握国内金融体制改革的动态，也需要制定者熟悉市场经济体制成熟国家相关制度的具体内容。其次 ...
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擅自提高利率方式等。其三，否定论者认为现行法律法规没有对有吸收存款资格的金融机构规定刑事责任，与实际情况不符。2003年修订的现行《商业银行法》第 50万元以上的。该规定与2001年1月21日最高人民法院《全国法院审理金融犯罪案件工作座谈会纪要》的定罪处罚规定相一致。 [18]河北大午农牧集团有限公司 ...
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擅自提高利率方式等。其三，否定论者认为现行法律法规没有对有吸收存款资格的金融机构规定刑事责任，与实际情况不符。2003年修订的现行《商业银行法》第 50万元以上的。该规定与2001年1月21日最高人民法院《全国法院审理金融犯罪案件工作座谈会纪要》的定罪处罚规定相一致。 [18]河北大午农牧集团有限公司 ...
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在与客户建立业务关系或者为客户提供规定金额以上的现金汇款、现钞兑换、票据兑付等一次性金融服务时，应当要求客户出示真实有效的身份证件或者其他身份证明文件，进行核对并登记。客户由他人代理办理业务的，金融机构应当同时对代理人和被代理人的身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记。与客户建立 ...
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提供清算服务。具体办法由中国人民银行制定。中国人民银行会同国务院银行业监督管理机构制定支付结算规则。第二十八条中国人民银行根据执行货币政策的需要，可以 。第三十条中国人民银行不得向地方政府、各级政府部门提供贷款，不得向非银行金融机构以及其他单位和个人提供贷款，但国务院决定中国人民银行可以向特定的非银行 ...
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。 [3]参见陈向聪:《中国私募基金立法问题研究》，人民出版社2009年版，第140页。 [4]参见高晨:《银行业金融机构总资产破92万亿》，//paper．people．com．cn/jhsb/html/2011－01/10/content_720247．htm?div=－1，2011年 ...
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适用普通破产法。在此类国家中，有关银行监管的内容主要规定在银行法中，金融机构包括商业银行的破产则适用普通破产法，银行法中基本上不再单独规定银行破产的 过程中进一步提升储蓄存款人的优先地位 如前所述，应立足于公共政策（社会稳定和金融稳定）的考虑，进一步强调储蓄存款人的优先地位。建议明确规定对储蓄存款人的 ...
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威胁与破坏，建立规范的法律化的危机救助制度对提高 危机应对能力与效率，确保金融安全具有重要意义。我国银行应改革最后贷款人制度， 完善银行接管与并购制度， 减少贷款决策的随意性、盲目性；其三，增加紧急救助的透明度可以减少不确定性，对金融机构和存款人有镇定效应，产生中央银行会救助危机的良好的心理预期，从而 ...
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，对于行为人来说其来源不能侵犯该项资金的所有权本身。即无论是银行或者其他金融机构还是其工作人员，从所有权的角度来讲行为人都对该资金享有占有、支配权 通论》武汉大学出版社1999年版，第388页。 [8］参见《全国法院审理金融犯罪案件工作座谈会纪要》法[2001]8号 [9］马克昌主编：《经济犯罪新论 ...
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