兄弟亚洲有限公司（雷曼亚洲）等。百年一遇的全球金融危机，最终导致华尔街第四大投资银行雷曼倒闭，其严峻程度前所未见。部分在金融业十分杰出的机构都无力招架，引致 随着雷曼事件的不断处理和调研，分别针对披露不清、销售点行为失职以及双重监管，责任不明三线的大量诉讼都涌现出来，也确实值得让我们在借鉴中进行更深刻 ...
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监管，对售券（卡）资金提出管理要求，要求企业采取银行担保或第三方监管方式进行专项管理，确保售券（卡）资金安全。 在民间层面，2010 年 12 中，当发生消费纠纷时，消费者可以根据法定程序申请保证金的先行赔付。 关于违约责任。当事人一方违反合同约定时，应承担继续履行、采取补救措施、支付违约金和赔偿金 ...
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民事责任的情形，如果监管者确有失当，却仍然一味以 买者自负来隔绝监管机构或交易所的责任，并不利于我国证券市场的健康发展。 其实，上述对买者自负原则三个 的社会成员(前引C17]，郭丹文)。 [20]2006年12月，我国施行《商业银行金融创新指引》，该《指引》第一次采用金融消费者的概念表述，提到要更好 ...
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。 三、高盛事件对美国的金融监管改革的影响 美国证监会民事控告投资大行高盛欺诈客户后，证监会也在调查德意志银行（Deutsche Bank）、瑞银（UBS 译，法律出版社2004年版。 [3]参见黄振中：《美国证券法上的民事责任与民事诉讼》，法律出版社2003年版，第175-176页。 [4]参见叶林 ...
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谨慎义务而故意或过失颁发错误数字证书造成用户损失 时，认证机构理所当然应承担损害赔偿责任；如果是由于外部人员运用先进技术非法攻 击、网络不运作、信息提供人 管。对金融安全认证体系进行有效的监管已成为中国人民银行在推动网络金融发展方面 的一个重要追求目标。(注：参见人民银行总行支付科技司司长陈静著：《 ...
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及内部结构并不直接加以管制，而只要求金融机构设置某种信息隔离机制来实现监管的目的。银行参与证券市场后，由于其组建的金融服务集团部门庞杂、业务繁多，对其 义务指控时，被告可以以已设立完备的中国墙信息隔离制度为由，要求免除自己的责任。 两墙机制一直被认为是防范银证融合利益冲突，阻隔金融集团风险蔓延的有力 ...
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问题学者们持有不同观点，有学者认为政府在签订担保合同中是负有责任的，因而应该承担一定的责任，否则对担保人是不公平的。而有的学者则反对资产处置最后由 接轨，一方面要发挥自身的创造力。坚持独立自主发展的道路，建设有我国特色的银行制度，包括监管的方法、风险控制的制度、产品创新的方法、金融保障安全机制等方面的 ...
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监管体系，对银行的监管主要是自律性监管和英格兰银行的道义劝说，直到1979年，英国《银行法》才赋予了英格兰银行正式监管的权力。 [4]1950年美国国会又通过了《1950年联邦存款保险法》（Federal Deposit Insurance Act of 1950），将最初的有关联邦存款保险公司的 ...
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、保险业实行分业经营。在分业经营的基础上，有必要对金融机构实行分业监管，把中国人民银行对证券业和保险业的监督管理，先后划归了中国证券监督管理委员会和中国保险 ，对外是一个独立法人。从法律上而言，分支机构不具有独立的法人地位，其民事责任由总行承担。因此，分行之间不应有相互存贷的市场交易行为，不能变成多级 ...
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金融机构正常的经营活动；对单位犯罪而言，主要是破坏了国家对银行或者其他金融机构正常的监管活动。［1］我认为某种犯罪行为侵犯何种犯罪客体，从实 犯罪行为能够以自然人犯挪用公款罪、挪用资金罪或者玩忽职守罪追究相关责任人员的刑事责任，已存刑法基本上可以满足对此类行为的刑罚要求，故在1995年全国人大常委会 ...
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