方面，这部分基金多让大投资者做资金的监管人，重大投资则须经投资人本人同意，因经营业绩相当不俗，这些基金在市场上颇受追捧。? 2 私募 投资顾问公司可以作为发起人和管理人的首选。? 4.2 确定统一的监管部门? 信托业由中国人民银行监管,而证券市场由证券监督管理委员会监管,这就导致当私募基金出现问题后, ...
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洗钱行政主管部门，依法对金融机构的反洗钱工作进行监督管理。中国银行业监督管理委员会、中国证券监督管理委员会、中国保险监督管理委员会在各自的职责范围内履行反洗钱监督 和怎样得到赔偿？而国际上，却有相关可借鉴的指引性规定[11]。三、关于完善我国反洗钱机制的几点建议（一）继续加强法制建设 从整体上、宏观上 ...
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经济实体彻底脱钩，央行不再承担证券业和保险业的监管职能，将证券机构的监管移交给证券监督管理委员会，由证监会单独对证券业实行监管。1999年，中央银行加大 市场套期保值和价格发现功能发挥得不理想的重要原因。这种监管模式导致中国期货市场出现十分混乱的情况。欺诈客户、操纵市场的情况时有发生。 总的来看，加入 ...
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交易中心的网上开户系统开设交易账号。在网络开户过程中，客户需要点击并同意《交易商入市协议》，该格式客户协议书中的无签约方信息，无会员单位名称, 得以集中交易方式进行标准化合约交易。就非法期货交易的认定问题，中国证券监督管理委员会已发布《关于认定商品现货市场非法期货交易活动的标准和程序》（2013年12 ...
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上市公司股东大会规则（2014年修订）中国证券监督管理委员会 中国证券监督管理委员会公告〔2014〕46号 现公布《上市公司股东大会规则（2014年修订）》， 议事规则使股东大会无法继续进行的，经现场出席股东大会有表决权过半数的股东同意 ，股东大会可推举一人担任会议主持人，继续开会。 第二十八条在年度 ...
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方向继续迈进。 一、我国IPO三高现象的由来 2009年6月，证监会颁布《关于进一步改革和完善新股发行体制的指导意见》（以下简称《指导意见》）拉开 进行形式审查的注册制，要求投资者自行承担风险。2009年修订的《中国证券监督管理委员会发行审核委员会办法》第40条规定发审委委员违法、违纪行为仅以谈话提醒 ...
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，张书军主编.家族企业：组织、行为与中国经济[C].上海：上海人民出版社，2005.133. [17]中国证券监督管理委员会编.中国证券期货统计年鉴（2008）[Z].北京：学林出版社，2008.25. [19]胡铭.公司治理结构研究[M].北京：中国财政经济出版社，2002.164-166. [ ...
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同意，中国人民银行[微博]、工业和信息化部、公安部、财政部、国家工商总局、国务院法制办、中国银行业监督管理委员会、中国证券监督管理委员会[微博]、中国保险监督管理委员会、国家互联网信息办公室日前联合印发了《关于促进互联网金融健康发展的指导意见》(银发〔2015〕221号，以下简称《指导意见》)。 《 ...
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初审时需要征求发行人所在的省级人民政府及国家发改委的意见，征求意见的内容分别为是否同意发行股票、发行人的募集资金投资项目是否符合国家产业政策和投资 办法》(2009年4月14日修订) 《中国证券监督管理委员会发行审核委员会办法》(2009年4月14日修订) 截止到2009年8月1日已发布的创业板主要 ...
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企业初审时需要征求发行人所在的省级人民政府及国家发改委的意见，征求意见的内容分别为是否同意发行股票、发行人的募集资金投资项目是否符合国家产业政策和投资 办法》(2009年4月14日修订)《中国证券监督管理委员会发行审核委员会办法》(2009年4月14日修订)截止到2009年8月1日已发布的创业板主要 ...
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